авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ  БИБЛИОТЕКА

АВТОРЕФЕРАТЫ КАНДИДАТСКИХ, ДОКТОРСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ

Формирование экономического и нормативного механизма управления в недропользовании

На правах рукописи

Шахвердиев Эльдар Азизагаевич ФОРМИРОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОГО И НОРМАТИВНОГО МЕХАНИЗМА УПРАВЛЕНИЯ В НЕДРОПОЛЬЗОВАНИИ Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяй ством (экономика, организация и управление предприятиями, отрас лями, комплексами: промышленность)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Санкт-Петербург – 2013 2

Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном обра зовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт Петербургский государственный университет экономики и финансов».

Научный консультант: Кантор Владимир Евгеньевич доктор экономических наук, профессор

Официальные оппоненты: Демиденко Даниил Семенович доктор экономических наук, профессор, профессор кафедры финансов и денежного об ращения ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный политехнический универси тет» Куклина Евгения Анатольевна, доктор экономических наук, профессор, профессор кафедры экономической теории ФГБОУ ВПО «Северо-Западный институт – филиал Российской академии народного хозяй ства и государственной службы при Президен те Российской Федерации» Ведущая организация ФГУП «Всероссийский нефтяной научно исследовательский геологоразведочный ин ститут (ВНИГРИ)»

Защита состоится “_” 2013 г. в часов на заседании диссертационного совета Д 212.237.10 при Федеральном госу дарственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессио нального образования «Санкт-Петербургский государственный экономиче ский университет» по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, д. 21, ауд. 3040.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Федерального го сударственного бюджетного образовательного учреждения высшего профес сионального образования «Санкт-Петербургский государственный экономи ческий университет» по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, д. 21, ауд. _.

Автореферат разослан «_» 2013 г.

Ученый секретарь Песоцкая диссертационного совета Елена Владимировна

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Фундаментом экономической стабильности и определяющим фактором устойчивого разви тия экономики России в значительной степени являются топливно-сырьевые ресурсы, служащие главным источником формирования бюджета государст ва и основой реализации национальных и федеральных экономических и со циальных проектов и программ.

Современное развитие экономических отношений предполагает харак тер использования природных ресурсов, основывающийся на использовании наиболее совершенных технологий добычи, переработки, транспортировки и хранения углеводородного сырья, разработки научных основ экономически эффективного воспроизводства ресурсов и в целом недропользования.

Привлечение инвестиций в экономику и, в частности, в топливно энергетическую отрасль, является локомотивом интенсивного развития про мышленности. Необходимым условием разработки стратегии управления в сфере недропользования служит экономический анализ состояния и исполь зования минерально-сырьевой базы, основанный на современных методах диагноза, анализа и прогноза его дальнейшего развития;

выработки принци пов эффективной налоговой и ценовой политики;

совершенствования меха низмов рыночного и государственного регулирования процессов добычи ми неральных ресурсов;

разработка методов оптимального управления всей сис темой недропользования.

Значение и доля продукции топливно-энергетического комплекса в общем балансе валового внутреннего продукта, её роль в макроэкономиче ской стабильности российской экономики определяет актуальность темы диссертационного исследования. Ключевая роль принадлежит экономиче ским и нормативным аспектам отношений недропользования, складываю щимся в структуре ТЭК между государством, выступающим в качестве соб ственника недр и субъектами хозяйственной деятельности при поиске, раз ведке и добыче углеводородной продукции. Возникает необходимость эф фективного регулирования таких отношений с целью формирования опреде ленных, институциональных условий функционирования топливной про мышленности России.

Значительные изменения законодательной и нормативной базы в сфере недропользования, структурные изменения и реорганизация отраслевых фе деральных органов исполнительной власти с перераспределением полномо чий, в том числе между вновь создаваемыми структурами произошли в соот ветствии с Указом Президента РФ «О системе и структуре Федеральных ор ганов исполнительной власти» от 09.03.2004 г. №314.

Появление новых структур управления с собственным правовым обес печением, содержащим их полномочия, функции и требования, а также права и обязанности, не всегда согласованные с уже действующей нормативной, управленческой, экономической, экологической и технологической позиций, создают неопределенность и противоречия между собственником недр и не дропользователем.

Именно поэтому, одной из важнейших задач, которые необходимо ре шить для дальнейшего поступательного развития ТЭК является обеспечение регулирования в первую очередь, экономических и нормативных аспектов законодательства Российской Федерации о недрах, учитывающих и соче тающих весь комплекс геолого-технологических и экологических особенно стей процесса с общественно-социальной эффективностью принимаемых решений.



Нефтегазодобывающая отрасль как основа энергетического комплекса, играющего в условиях глобализации экономики структурообразующую роль, обеспечивает более трети всех поступлений в государственный бюджет.

Сфера управления энергетическими ресурсами и процессами, происходящи ми в сфере недропользования, является важнейшей частью государственной политики и регулирования со стороны государства. В этой связи исследова ния, в том числе экономического и нормативного характера, роли недровла дельца и недропользователя в управлении процессами в топливно энергетической отрасли являются актуальными и востребованными.

В настоящее время отсутствует исчерпывающее решение таких важных проблем как экономически и экологически необоснованное сжигание попут ного нефтяного газа (ПНГ), проблемы оптимизации выбора инновационно инвестиционного проекта разработки месторождений жидких углеводородов.

Важным аспектом сокращения потерь невосполнимого энергетического ресурса - природного газа, в условиях ужесточения эколого-экономических требований при добыче углеводородов и участия Российской Федерации в Глобальном партнерстве по сокращению сжигания ПНГ, является формули рование и разработка подходов к решению проблемы рационального исполь зования ресурсов ПНГ, принципиального исключения загрязнения окру жающей среды продуктами его сжигания, в том числе, за счет реализации инновационных технологий. Большая часть научных исследований эффек тивности проектов утилизации ПНГ основана на использовании традицион ных инструментов анализа инвестиций, не учитывающих инновационную со ставляющую проектов. Отсутствие методик оценки проектов рационального использования ПНГ, учитывающих как экономические, так эколого инновационные параметры послужили условием выработки ограничений по их реализации.

Актуальность диссертационной работы определяется необходимостью экономической оценки, оценки финансовой и технологической эффективно сти инвестиционных проектов как основы выбора стратегии разработки неф тегазовых месторождений. Исследования основаны на учете зависимости по казателей и критериев оценки эффективности проектных решений от геоло го-геофизической информации, структуры запасов, изменчивости природных условий, вероятностного характера большинства технико-экономических по казателей разработки и формирования структуры капиталовложений. Наряду с этим ряд диссертационных исследований посвящен разработке методиче ского подхода к выбору оптимального варианта инвестиционного проекта разработки месторождения нефти с учетом информационной неопределенно сти и экономического риска при оценке запасов, главного актива нефтяных компаний.

Степень разработанности научной проблемы. К числу авторов, ра боты которых были использованы в качестве теоретической базы в рамках исследования, относятся: А.Ф. Андреева, П.Л. Виленского, А.А. Герта, В.Ф.

Дунаева, Д. Джонстона, В.Д. Зубаревой, В.Н. Лившица, И.И. Мазура, И.Нонака, С.А. Смоляка, Л.Н. Оголева, С.Д. Ильенкова, П.Н. Завлина, Э.Л.

Уткина, М.З. Бор, В.М. Аньшина, Л.М. Гохберга, А.И. Чулок, Л.А. Баева, В.Н. Лапина, Л. Волдачек, И.Н. Молчанова, В.В. Горшкова, А.И. Пригожина, В.Ю. Тюрина, Ю.П. Морозова, А.И. Гинзбурга, А.А. Ильинского, В.Е. Кан тора, Е.Л. Кантора, И.Л. Лебединского, В.И. Назарова, А.Н. Петрова. Вместе с тем многие вопросы данной проблемы требуют более глубокого изучения, особенно в определении приоритетных направлений развития инновацион ных процессов, разработке инновационных проектов, оценке эффективности их внедрения и формирований инновационной стратегии нефтяной отрасли.

Вопросам формирования экономического и нормативно-правового механиз ма управления в недропользовании посвящены исследования Н.В. Володо монова, Д. Джонстона, Л.В. Канторович, В.И. Пороскуна и других ученых.

Концептуальные и методологические основы формирования экономи ческих, нормативных и правовых аспектов управления инновационными процессами в недропользовании отражены в работах Уотермана Р., Старра М., Рассела Л.А., Ратнерф Н.М., Пэнтлa Р., Питера Т., Хартмана Х., Твисса Б., Ф., Никсона Б. Санто, Шонесси О. Специалистами в области права в на учной литературе широко обсуждаются такие вопросы экологического и гражданского права, как эколого-экономическая ответственность предпри ятий, порядок выдачи лицензий и предоставления участков недр в пользова ние, виды договоров на пользование недрами и другие.

Объективная необходимость научного осмысления дальнейшего иссле дования теоретических и методических аспектов формирования экономиче ского и нормативного механизма управления в недропользовании, позитив ное влияние которых на состояние развития топливно-энергетического ком плекса в РФ и определили выбор темы, цели и задач диссертационного ис следования.

Целью диссертационной работы является исследование ряда аспек тов формирования экономических и нормативных проблем, органически связанных с технико-технологическими и экономическими аспектами управ ления в недропользовании и разработка основных направлений их решения на примере нефтедобывающей отрасли.

В исследовании ставятся задачи на основе анализа положений дейст вующего законодательства, современных достижений экономической науки и существующей практики государственного управления топливно энергетическим комплексом, в том числе нефтегазодобывающей отраслью, разработать подходы, механизмы и методы, обеспечивающие экономически эффективную систему управления, представить предложения по совершенст вованию государственного регулирования, включая его нормативное обеспе чение.

В соответствии с поставленной целью, предметом и объектом исследо вания в диссертации решены следующие задачи:

выявлены недостатки нормативной базы и выполнен сравнительный анализ тенденций развития отечественного и зарубежного законодательства в вопросах регулирования экономических взаимоотношений между государст вом и недропользователями при осуществлении нефтедобывающих меро приятий;

систематизированы способы и технологии рационального использо вания попутного нефтяного газа, предотвращения его сжигания на факелах и предложены практические рекомендации и ограничения в их реализации;





сформулированы и разработаны подходы к решению проблемы ра ционального использования нефтяных ресурсов и запасов ПНГ;

предложен формализованный методический подход к оценке про гнозной экономической эффективности инвестиционных проектов разработ ки месторождений нефти с целью выбора оптимального варианта в условиях риска, наилучшим образом удовлетворяющего интересам недропользователя, недровладельца и государства.

Предметом исследования являются вопросы формирования экономи ческого и нормативного механизма управления в недропользовании, подходы и методы выбора оптимального варианта проекта разработки нефтяных ме сторождений, экономически и экологически рационального использования попутно добываемого нефтяного газа, исключающих его сжигание на факе лах.

Объектом исследования в диссертационной работе являются сфера недропользования, предприятия нефтегазодобывающего комплекса Россий ской Федерации.

Теоретической и методологической основой проводимых исследова ний и разработок послужили работы ведущих отечественных и зарубежных специалистов, законодательные, нормативные, инструктивные и методиче ские документы по проблематике диссертационной работы. В качестве ин формационной базы исследования использовались данные официальных ста тистических сборников и материалы предприятий нефтедобывающего ком плекса.

Для получения достоверных научных результатов в диссертации при менялись следующие методы исследований: логический и сравнительный анализ, специальные методы обработки статистической информации, теории игр, экономико-статистические методы, методы математического и экономи ческого моделирования.

Информационную базу исследований составляют законодательные и нормативные акты Российской Федерации, данные статистических органов, материалы периодических изданий и интернет-ресурсов, фактические данные субъектов инновационной деятельности предприятий нефтедобывающей от расли.

Соответствие диссертации Паспорту научной специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством.

По специализации «Экономика, организация и управление предпри ятиями, отраслями, комплексами: промышленность» постановка проблем и их реализация в диссертации соответствуют пунктам 1.1.18. Проблемы по вышения энергетической безопасности и экономически устойчивого разви тия ТЭК. Энергоэффективность;

1.1.19. Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации управления отраслями и предприятиями топливно-энергетического комплекса;

1.1.20.

Состояние и перспективы развития отраслей топливно-энергетического, ма шиностроительного, металлургического комплексов;

1.1.21. Состояние и ос новные направления инвестиционной политики в топливно-энергетическом, машиностроительном и металлургическом комплексах;

1.1.22. Методология развития бизнес-процессов и бизнес-планирования в электроэнергетике, неф тегазовой, угольной, металлургической, машиностроительной и других от раслях промышленности.

Наиболее существенные результаты исследования, обладающие научной новизной и полученные лично автором. Научная новизна работы определяется следующими положениями:

предложены пути совершенствования нормативной базы использова ния ПНГ на основе решения двух системных задач: оптимизации стимулов и санкций эффективного использования ПНГ;

обеспечения (восстановления) технологической системности деятельности газоперерабатывающего ком плекса страны;

разработаны пути либерализации ценообразования попутного нефтя ного газа, стимулирующие его добычу и переработку не только для крупных, но и для мелких удаленных месторождений путем установления льгот по на логу на имущество для оборудования, используемого для операций ПНП и утилизации ПНГ;

предложены группы санкций со стороны государства по обеспече нию рационального использования ПНГ: штрафные платежи за неэффектив ное использование (сжигание) ПНГ и причиненный экологический ущерб, и изъятие лицензии у недропользователя;

показано, что совершенствование экономической и нормативной ба зы регулирования рынка ПНГ органически связано с решением двух систем ных задач: оптимизацией сочетания механизмов принуждения и мотивации недропользователей к использованию ПНГ;

гармонизацией интересов всех субъектов, участвующих в процессах получения и переработки ПНГ (вклю чая, государство).

исходя из сформулированной идеологии совершенствования норма тивной базы использования ПНГ, стимулирование эффективного использо вания ПНГ рекомендуется осуществлять регламентированием нормативных актов РФ;

экономическим стимулированием переработки (утилизации) ПНГ;

усилением административной ответственности за нарушение экологических требований по использованию ПНГ;

экономическими санкциями за наруше ние экологических требований по использованию ПНГ;

созданием и функ ционированием рынка ПНГ;

соответствием форм собственности участников рынка ПНГ отраслевой технологической специфике;

обеспечением равенст ва экономических прав и обязанностей участников рынка ПНГ (при транс портировке, переработке, реализации продуктов переработки);

эффективной переработкой ПНГ на стадии получения прав на пользование и освоение ме сторождения;

эффективной переработкой ПНГ в процессе промышленной разработки месторождения;

достоверного учета и контроля объемов полу чаемого ПНГ и сжигаемого ПНГ;

разработан метод определения оптимального варианта инвестицион ного проекта разработки месторождения углеводородов с учетом неопреде ленности и риска при существенном отклонении величины запасов жидкого углеводородного сырья от утвержденных и состоящих на государственном балансе, что позволяет осуществлять выбор с учетом максимально возмож ного чистого дисконтированного дохода (ЧДД) в сочетании с максимально возможным коэффициентом извлечения нефти (КИН).

Отличие результатов диссертационного исследования от результатов, полученных другими исследователями, заключается в том, что в нём разра ботаны и обоснованы теоретические подходы к формированию экономиче ских и нормативных проблем управления в недропользовании, в том числе нефтедобыче, обеспечивающие экономически эффективную систему управ ления топливно-энергетическим комплексом на основе разработки подходов, механизмов и нормативно-методических основ выбора оптимального вари анта инвестиционного проекта разработки нефтяного месторождения и при нятия решений в условиях неопределенности и риска.

Личный вклад автора в проведенные исследования и полученные на учные результаты заключаются в:

исследовании особенностей, проблем и тенденций развития предпри ятий нефтегазодобывающей отрасли как особой сферы материального произ водства;

определении превалирующего значения интервала между минималь ным и максимальным значениями допустимых норм отклонений прогнозного уровня добычи углеводородов над абсолютным показателем планируемой добычи углеводородного сырья, указанным в лицензионном договоре или в проектном документе;

выявлении ограничений и условий реализации инновационных тех нологий переработки попутного газа, позволяющих исключить загрязнение окружающей среды продуктами его сжигания и выбросы парниковых газов;

разработке теоретических основ методики выбора оптимального ва рианта системы разработки нефтяного месторождения и принятия решений в условиях неопределенности и риска;

разработке способа определения оптимального варианта инвестици онного проекта разработки месторождения в условиях информационной не определенности и, как следствие, экономического риска;

разработке «Методики выбора оптимального варианта системы раз работки месторождения нефти и газа», на которую получено Свидетельство о государственной регистрации программы для ЭВМ № 2011611170.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Теорети ческое значение диссертации заключается в исследовании и разработке мето дов экономического и нормативного механизма управления в недропользо вании. Выводы, сформулированные в диссертационной работе, могут ис пользоваться в разработке научных проблем, связанных с рациональной ор ганизацией государственного управления в сфере недропользования.

Практическая ценность исследования состоит в возможности примене ния его результатов и рекомендаций при совершенствовании системы госу дарственного управления, использования в учебном процессе в высшей шко ле, а также в целях повышения подготовки должностных лиц, работающих в государственных органах и в организациях, занятых в сфере недропользова ния, составления целевых федеральных программ развития нефтегазодобычи и переработки.

Результаты, полученные в диссертационной работе, могут быть ис пользованы в практической деятельности нефтегазодобывающих предпри ятий при составлении инновационно-инвестиционных проектов разработки месторождений и при оценке их экономической эффективности.

Апробация работы. Основные положения диссертации и результаты исследований докладывались на международной научно-технической конфе ренции «Энергоэффективность-2009» (г. Краков, Польша, 2009 год), на 38-й конференции «Информационные технологии в нефтяной и газовой промыш ленности» (Хорватия, Дубровник, 2009 год), на 39-й конференции «Инфор мационные технологии в нефтяной и газовой промышленности» (Греция, о.

Родос), на заседании ученого совета Института системных исследований и процессов нефтегазодобычи (Москва, 2009-2010), на заседании Президиума РАЕН (Москва, 2009-2011), на заседании кафедры управления (Санкт Петербургский государственный университет экономики и финансов, 2009 2011);

на парламентских слушаниях, проведенных Комитетом Государствен ной Думы по природным ресурсам, природопользованию и экологии на те му: «Направления совершенствования государственной системы лицензиро вания пользования недрами» (Москва, 2012).

В работе изложены рекомендации, основание и разработка которых но сит оригинальный характер. Большинство из них апробировано и внедрено в ОАО «Лукойл», РАЕН, НП ИСИПН, ООО «Интойл».

Выводы и рекомендации автора нашли применение при реализации ба зового проекта 07-М1-07 «Разработка рекомендаций по рациональному ос воению нефтяных месторождений за счет применения инновационных тех нологий повышения нефтеотдачи пластов и иcпользования попутного нефтя ного газа» (регистрационный номер НТПр 47551641-07-М1-07-1), выполнен ного НП по заказу Министерства природных ресурсов РФ. Поставленные це ли и задачи исследования определили структуру диссертационной работы.

Результаты научных исследований автора нашли применение при под готовке аналитического исследования по заказу Global Gas Flaring Reduction Partnership и The World Bank на тему «Анализ программ по утилизации по путного нефтяного газа, подготовленных нефтяными компаниями Республи ки Казахстан».

Основные положения диссертации и результаты исследования пред ставлены в публикациях (10 печатных работ общим объемом – 4,0 п.л.;

в том числе автора 2,5 п.л.).

Структура и объем работы. Диссертационная работа состоит из вве дения, трех глав, заключения, библиографического списка литературы источника) и приложений. Объем основной части диссертации составляет 171 страница машинописного текста, содержит 13 рисунков и 21 таблицы.

Во введении обосновывается актуальность исследования, приводится его научная новизна и практическая значимость. В первой главе – «Про блемы гармонизации нормативных и экономических аспектов законода тельства о недропользовании в Российской Федерации» характеризуются необходимость обоснования экономических механизмов управления недро пользованием и, в частности, в топливно-энергетическом комплексе, как сис темообразующем в экономической системе России, и обусловлена необходи мостью реализации принципов устойчивого развития в государственном управлении фондом невозобновляемых природных ресурсов.

Рассмотрены особенности функционирования предприятий добываю щей промышленности, проявляющиеся в характере управления средствами производства. Обосновывается актуальность разработки методологических принципов оптимизации налогообложения и развития механизмов привлече ния инвестиций в целях устойчивого развития нефтедобывающей отрасли.

На основе проведенного исследования констатирована необходимость и важность инновационной и инвестиционной деятельности для предприятий нефтяной отрасли, призванной обеспечить увеличение нефтеотдачи пластов и интенсификацию добычи нефти при снижении издержек на добычу.

Показано, что перманентно происходящий процесс корректировки не дропользователем отклонений между прогнозными и фактическими уровня ми добычи углеводородного сырья, может привести к правовым и экономи ческим коллизиям с негативными последствиями. Рекомендуется своевре менно оформлять их в виде дополнений к лицензионным договорам, актуа лизировать условия лицензии путем обязательного их согласования с не дровладельцем.

Вторая глава – «Экономико-нормативное регулирование рацио нального использования попутного газа» посвящена исследованию норма тивных документов, регламентирующих повышение эффективности исполь зование ПНГ с учетом решения задачи обеспечения гармонизации норматив ной базы, оптимально сочетающей механизмы принуждения и мотивации не дропользователей к рациональному использованию ПНГ. Показана необхо димость ликвидации дисбаланса интересов всех субъектов, участвующих в процессах получения и переработки ПНГ (включая государство). Оптимиза ция этих интересов определяется высокой ценой не потенциальных, а реаль ных потерь от сохранения «статус-кво» в использовании ПНГ в России. В ка честве мер экономического стимулирования переработки (утилизации) ПНГ предложены: льготное налогообложение, ускоренная амортизация, дополни тельное финансирование в рамках Киотского протокола. Показано, что нор мативные акты должны обеспечить адаптацию торговли ПНГ к условиям свободного ценообразования на попутный нефтяной газ. Правовой основой создания федерального или региональных («кустовых») рынков потребите лей ПНГ, электронной торговой площадки (ЭТП) является Федеральный За кон №2383-I от 20 февраля 1992 г. "О товарных биржах и биржевой торгов ле".

В третьей главе – «Выбор оптимального варианта инвестиционно го проекта разработки нефтяного месторождения в условиях экономиче ского риска» представлены результаты исследований, подтверждающие, что процесс выбора вариантов разработки нефтяных месторождений в значи тельной степени зависит от показателей и критериев оценки эффективности проектных решений, достоверности геолого-геофизической информации, оценки структуры запасов, изменчивости естественных условий добычи уг леводородов, вероятностным характером большинства технико экономических показателей разработки и формирования структуры капита ловложений. Оценка ресурсной базы нефтедобывающих предприятий по ме ждународным стандартам показало существенное расхождение в оценках за пасов различных категорий углеводородного сырья и, как следствие, боль шую вероятность экономического риска.

В работе предлагается методический подход к выбору оптимального варианта инвестиционного проекта разработки месторождения нефти с уче том информационной неопределенности и экономического риска при оценке запасов. Разработана расчетная модель, в рамках которой определяется оп тимальный вариант проекта на основе максимально возможного ЧДД и КИН, учитывающая отклонение фактических запасов от утвержденных.

В заключении обобщены основные результаты диссертационной рабо ты, изложены основные предложения и практические рекомендации, направ ленные на достижение поставленной цели диссертационного исследования.

II. ОСНОВНЫЕ ИДЕИ И ВЫВОДЫ ДИССЕРТАЦИИ 1. Актуальность проблем и их решение, а также дальнейшее развитие производства в добывающих отраслях отличаются от закономерностей раз вития производства отраслей обрабатывающих. Фундаментальное отличие добывающей промышленности проявляется, прежде всего, в специфике предмета труда, характере использования средств производства и рабочей силы, характере и назначении продукции.

Соответственно, интерес к технологическим, экономическим и эколо гическим инновациям в добывающей промышленности, обеспечивающим повышением её эффективность, возрастает при критическом ухудшении пе речисленных выше факторов.

Одной из актуальных задач модернизации экономики, в том числе в сфере недропользования, и является то, что «нам нужно не только наращи вать добычу полезных ископаемых, но и добиваться лидерства во внедрении инноваций – как в традиционной, так и в альтернативной энергетике1». Зада ча поставлена системная и ограничившись потенциалом узкого круга заинте ресованных ведомств решить её не удастся. Решения проблем в сфере недро пользования в первую очередь требуют национальные интересы России и во вторую очередь процессы глобализации сотрудничества в мире в контексте регулирования научно-технических, технологических, экологических, эко номических, правовых и социальных проблем. Показана необходимость со вершенствования сложившейся традиционной системы недропользования и перманентной адаптации ее к требованиям общества и быстро меняющейся экономической ситуации.

2. Ситуация, сложившаяся вокруг отсутствия надлежащего норматив ного регулирования процессов нефтегазодобычи, связанная с дисгармонией требований различных регулирующих актов, в том числе в вопросах уста новления норм отклонений между фактическими и прогнозными уровнями добычи нефти, создает неопределенную, напряженную обстановку для не дропользователей, связанную с постоянной угрозой привлечения к уголовной ответственности за имеющиеся формальные признаки нарушений в сфере недропользования. В этой связи необходима гармонизация законодательной и нормативной базы в сфере недропользования, начиная с вопроса установ ления недровладельцем детальной регламентации лицензионных условий, определения подробного порядка действий недропользователя в случае воз можного их нарушения и заканчивая строго определенными, не дающими возможности двойного толкования нормами, устанавливающими уголовную и административную ответственность в сфере нарушения правил недрополь зования.

3. В работе рассматриваются и сравниваются различные значения воз можных отклонений фактической годовой добычи нефти от проектной по месторождениям Российской Федерации, которые могут быть предусмотре ны в проектных технологических документах (см. табл.).

Уровни добычи для проектов пробной эксплуатации устанавливаются в соответствии с фактически достигаемыми. Особенность приведенных в таб лице значений состоит в том, что за критерий приняты не геологические за пасы месторождений, а проектные уровни годовой добычи нефти. Из-за того, что собственник недр в лице уполномоченных представителей государства не обеспечивает требуемую точность и надежность расчета нормативного уров Послание Федеральному Собранию Российской Федерации. 12 ноября 2009 г. Москва, Большой Кремлевский Дворец ня показателей разработки, в том числе прогнозных уровней добычи нефти и унификацию допустимых норм отклонений, неизбежных в процессе осуще ствления нефтедобычи, недропользователь вынужден руководствоваться различными нормативными документами, которые содержат в себе абсолют но разные величины допустимых норм отклонений между прогнозным уров нем и фактическими объемами добычи нефти, что в итоге чревато завышени ем чистого дисконтируемого дохода за счет занижения конечного коэффици ента извлечения нефти.

Таблица Значения возможных отклонений фактической годовой добычи нефти от проектной по месторождениям Российской Федерации Проектная годовая добыча неф- Допустимое отклонение фактической ти, млн. т годовой добычи нефти от проектной, % до 0,025 50, от 0,025 до 0,05 40, от 0,05 до 0,10 30, от 0,1 до 1,0 27, от 1,0 до 5,0 20, от 5,0 до 10,0 15, от 10,0 до 15,0 12, от 15,0 до 20,0 10, от 25,0 до 30,0 7, 4. Показана необходимость гармонизации законодательной и норма тивной базы в сфере недропользования, начиная с вопроса установления не дровладельцем детальной регламентации лицензионных условий, определе ния подробного порядка действий недропользователя в случае возможного их нарушения и заканчивая строго определенными, не дающими возможно сти двойного толкования нормами, устанавливающими уголовную и админи стративную ответственность в сфере нарушения правил недропользования.

5. Одной из ключевых проблем нефтегазового комплекса России явля ется сжигание ПНГ, извлекаемого из недр в составе нефтяной жидкости.

Ежегодный объем добычи ПНГ составляет порядка 61 млрд. м или 9,3% ва ловой добычи газа в России. При этом фактически сжигается около 15, млрд. м ПНГ, что сопоставимо с годовым потреблением газа в Бельгии, Венгрии или Чехии. Значительный объем сжигания ПНГ (более 24% от объ ема добычи) выводит Россию в число стран-аутсайдеров по данному показа телю в мире (для сравнения, в США уровень сжигания не превышает 3%).

Реализуемые российскими нефтегазовыми компаниями фрагментарные проекты утилизации попутного газа (закачка в нефтяной пласт, использова ние для технологических нужд, выработка электроэнергии и тепла, перера ботка) не позволяют кардинально снизить экологические и экономические потери. В 2011 году уровень сжигания ПНГ составил 16,7 млрд. м3 при добы че 68,4 млрд. м3.

В настоящий момент, как со стороны российских нефтегазовых компа ний, так и на уровне Правительства РФ, не сформулирована задача по ис ключению сжигания попутного газа. Более того, отсутствуют механизмы по стимулированию переработки ПНГ - реализуемые способы утилизации пред полагают его использование в качестве топлива для выработки энергии и те пла, что обеспечивает только частичное снижение выбросов парниковых га зов в атмосферу. В этой связи показана необходимость формулирования и разработки подходов для решения проблемы рационального использования ресурсов попутного газа и принципиального исключения загрязнения окру жающей среды продуктами его сжигания, в частности, за счет реализации инновационных технологий.

6. Снижение объемов сжигаемого газа требует реализации мер, стиму лирующих нефтяные компании-операторы максимально использовать ПНГ в промышленности, сельском хозяйстве, в быту. Разрабатываютcя и реализу ются соответствующие законодательные и регламентирующие акты, рефор мируется внутренний рынок, создаются соответствующие условия для разви тия газовой инфраструктуры на местах. Представлены рекомендации стиму лирующие деятельность нефтяных компаний-операторов для организации работ по утилизации попутного нефтяного газа, обеспечивающие:

создание и функционирование рынка ПНГ;

равенство экономических прав и обязанностей участников рынка ПНГ в области транспортировки, переработки и реализации продуктов пере работки ПНГ;

рациональное использование ПНГ на стадии получения лицензии (прав) на освоение и промышленной разработки месторождений;

исполнение экономических санкций за нарушение требований зако нодательства о недрах, в части сжигания ПНГ на факелах;

административной ответственности за нарушение экологических требований при утилизации ПНГ;

усиление экономического стимулирования, в том числе налоговых преференций для утилизации ПНГ на низко рентабельных месторождениях;

достоверный учет и контроль объемов добываемого и сжигаемого ПНГ.

7. В работе показано, что одной из основных причин нежелания нефтя ных компаний-операторов утилизировать ПНГ является его первичная высо кая себестоимость – выше, чем цена природного газа, ибо она связана с вы сокими начальными капитальными затратами на промышленное обустройст во инфраструктуры, связанной со сбором, транспортом, подготовкой и пере работкой ПНГ, а также технологическими особенностями переработки ПНГ.

Иными словами, утилизация ПНГ не является привлекательной и прибыль ной для нефтедобывающих компаний, особенно небольших, которые, как правило, либо удалены на большие расстояния как от нефтегазотрубопро водных коммуникаций, так и от потребителей газа (рис. 1).

8. Значительная часть научно-практических разработок по расчету эко номической эффективности проектов утилизации ПНГ предполагает исполь зование традиционных инструментов инвестиционного анализа и не рассмат ривает проблематику исключения загрязнения окружающей среды продукта ми сжигания попутного газа. В настоящее время отсутствуют методики ком плексной оценки проектов утилизации попутного газа, учитывающие в еди ном (финансовом) аспекте экономические, экологические и инновационные параметры.

Роснефть Газпромнефть Русснефть Славнефть Среднее по РФ Лукойл Башнефть ТНК-ВР Татнефть Сургутнефтегаз 0 20 40 60 80 100 Уровень утилизации ПНГ, % Рис. 1 Динамика уровня рационального использования ПНГ в 2011 г.

Существующие стандарты Американского нефтяного института, мето дика определения предотвращенного экологического ущерба и другие пока затели учитывают данные параметры проектов фрагментарно, частично.

В работе показано, что наряду с целым рядом причин, препятствующих этому, есть еще некоторые факторы, которые в той или иной степени явля ются общими для всех нефтедобывающих стран, особенно для развивающих ся. К их числу относятся:

отсутствие законодательной базы, способствующей рациональной утилизации добываемого попутного газа, слабый доступ к внутреннему или международному энергетическому рынку, финансовые ограничения для проектов, предусматривающих сниже ние объема газа, сжигаемого в факелах или выпускаемого в атмосферу.

9. Процесс выбора стратегии разработки нефтяных месторождений от личается зависимостью показателей и критериев оценки эффективности про ектных решений от геолого-геофизической информации, структуры запасов, изменчивости природных условий, вероятностным характером большинства технико-экономических показателей разработки и формирования структуры капиталовложений.

На основе этих особенностей формируются системы рисков, к основ ным из которых относятся ошибки: при определении геологических и извле каемых запасов углеводородов, коэффициента нефтеизвлечения, динамики добычи нефти, прогнозе изменения рынков сбыта, цен на углеводородные продукты, а также целого ряда технологических решений и форс-мажорных обстоятельств.

Последствия таких рисков в общем случае можно оценить потерями, которые могут иметь место при несоответствии проектных и технологиче ских решений разработки месторождения ожидаемым экономическим ре зультатам: чистому дисконтированному расходу, внутренней норме доходно сти, индексу дисконтированной доходности затрат и инвестиций, сроку оку паемости инвестиций и другим экономическим критериям.

Многовариантность и многофакторность решаемой задачи определяют сложность выбора проекта системы разработки нефтяной залежи. При расче тах вариантов разработки на основе многомерных детерминированных гео лого-гидродинамических моделей используются крайне ограниченные, часто косвенные и весьма приближенные сведения о залежах. Как следствие, низ кая надежность получаемых данных ведет к регулярному уточнению проект ных показателей разработки, пересчету балансовых и извлекаемых запасов, текущего и конечного коэффициента нефтеизвлечения.

Достоверность величины балансовых и извлекаемых запасов и их стоимость определяют капитализацию компании, ее инвестиционную при влекательность, что в свою очередь влияет на котировку ее акций. В связи с этим крупнейшие российские компании были вынуждены оценить собствен ную сырьевую базу по международным стандартам. В результате обнаружи лось существенное расхождение в оценках запасов соответствующих катего рий. Это расхождение в оценках, доходящее иногда до кратного уровня, соб ственно и определяет зону риска при выборе оптимального варианта разра ботки, хотя и в том, и в другом случае обычно ориентируются на прогрес сивные технологические решения, обеспечивающие рентабельную добычу нефти.

10. Предлагается методический подход к выбору оптимального вариан та проекта разработки месторождения с учетом неопределенности и риска при оценке запасов. Вероятность отклонений фактических запасов от утвер жденных также учитывается при оптимизации выбора проекта. Чтобы какой либо вариант разработки мог считаться оптимальным с точки зрения инве стора и недропользователя, требуется достижение максимального значения чистого дисконтированного дохода. С другой стороны, обеспечение полноты извлечения и получение максимального конечного коэффициента извлечения нефти в интересах недровладельца и государства. Таким образом, опти мальный вариант проекта разработки должен наилучшим образом удовле творять интересам всех сторон, а также учитывать возможные отклонения фактических запасов от утвержденных и обеспечить выбор варианта из соче тания технологических и экономических показателей. Модельной основой является синтез необходимых критериев: Вальда - выбора лучшего варианта среди худших, Сэвиджа - наименьшая потеря прибыли, Лапласа - все вариан ты запасов равновероятны, критерия максимина и максимального математи ческого ожидания Ходжа-Лемана, критерия максимальной ожидаемой полез ности, Гурвица - выбор между наихудшим и наилучшим. Разработана мето дика нахождения оптимального решения путем совместного учета перечис ленных критериев - их свертывания на основе теории нечетких множеств Л.Заде.

Разработана расчетная экономическая модель, позволяющая опреде лить чистый дисконтированный доход (ЧДД) и коэффициент извлечения нефти (КИН) с учетом вероятности отклонений фактических запасов от ут вержденных при оптимизации выбора проекта. Оптимальность варианта раз работки с точки зрения инвестора и недропользователя в этом случае опреде ляется достижением максимального значения чистого дисконтированного дохода, при максимально возможном КИН, учитывающий существенное от клонение запасов от первоначально утвержденных.

Подготовлен алгоритм и программная реализация методики выбора оп тимального варианта системы разработки нефтяного месторождения в усло виях неопределенности, экономического и технологического риска.

На созданный алгоритм расчета и программную реализацию экономи ческой модели получено свидетельство с государственной регистрации про граммы для ЭВМ № 2011611170 под названием - «Методика выбора опти мального варианта системы разработки месторождений нефти и газа» («Оп тима»).

Достоверный прогноз экономических показателей разработки место рождений связан с необходимостью предсказать априори цену на углеводо роды (нефть, газ, конденсат) на внутреннем и внешнем рынках, уровень ин фляции (по разным статьям затрат), курсы валют на много лет. Прогнозиро вание каждого из данных параметров даже на короткий период крайне нена дежно и сложно. При этом приходится учитывать их взаимное влияние.

Все вышеназванные факторы обуславливают сложность и неоднознач ность прогнозирования ожидаемой экономической эффективности инвести ционных проектов добычи углеводородов, а, следовательно, и оценки акти вов, что в свою очередь влияет как на производственный потенциал, так и на эффективность использования основных фондов.

11. Одним из возможных путей увеличения ресурсного потенциала предприятия является использование его технологического или инновацион ного потенциала. Внедрение новых, прогрессивных технологий повышения нефтеотдачи пластов, направленных на увеличение коэффициента извлече ния нефти, может позволить ощутимо увеличить ресурсный потенциал пред приятия.

В диссертационной работе приводятся результаты расчета по методике выбора оптимального варианта инвестиционного проекта разработки место рождения нефти посредством софтверной реализации «Оптима» (рисунок).

Рис.2 Графики функций принадлежности с учётом КИН в качестве критерия Выбирается оптимальный вариант инвестиционного проекта разработ ки с учетом достижения максимального значения ЧДД и обеспечения макси мально возможного конечного КИН. Учет возможных отклонений фактиче ских запасов от утвержденных позволил математически формализовать зада чу и исключить волюнтаризм при выборе оптимального варианта проекта разработки нефтяного месторождения.

III. ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ 1. Шахвердиев Э.А., Дутов Д.В., Шахвердиев А.Х. Проблемы гармони зации нормативно-правовых аспектов законодательства о недро пользовании в Российской Федерации // Нефтяное Хозяйство. –№ 10.

- 2009. – С. 20 – 23. – 0,25 п.л. (автора 0,08 п.л.).

2. Шахвердиев Э.А., Денисов А.В., Мыльников Д.А. и др. Стохастиче ская модель оценки оптимальной систем разработки месторождений в условиях экономического риска // Нефтяное Хозяйство. – 2011. - № 01. – С. 39 – 43. – 0.25 п.л. (автора 0,08 п.л.).

3. Шахвердиев Э.А. Мазепин Д.А. Выбор оптимального варианта инве стиционного проекта разработки месторождений нефти в условиях экономического риска // Вестник Российской академии естественных наук, Региональная экономика, №6. – 2011. – С. 54 - 59. – 0,4 п.л. (ав тора 0,2 п.л.).

4. Шахвердиев Э.А., Денисов А.В., Мыльников Д.А. и др. Методика выбора оптимального варианта системы разработки месторождения нефти и газа:

Свидетельство о государственной регистрации программы для ЭВМ № 2011611170. – 2011. – 20 с. – 1,25 п.л. (автора 0,3 п.л.).

5. Шахвердиев Э.А., Мыльников Д.А., Павлов М.А. и др. Методика приня тия решения при выборе оптимальной системы разработки месторожде ний в условиях неопределенности и риска: Сборник трудов международ ной научно-технической конференции Geopetrol – 2010 г. Краков, Поль ша. – 2010. – С. 823 – 826. - 0.25 п.л. (автора 0,08 п.л.).

6. Шахвердиев Э.А. Определение рациональных размеров добывающих предприятий // Труды Балтийского института экологии, политики и пра ва. - Выпуск II. – СПб.: БИЭПП, 2010. – С. 97 – 99. – 0,2 п.л.

7. Шахвердиев Э.А. Экономическое своеобразие добывающей промышлен ности как особой сферы материального производства // Современные проблемы менеджмента: Межвузовский сборник. - Выпуск 9. – - СПб.:

Изд-во СПбГУЭФ, 2010. – С. 179 – 183. – 0,3 п.л.

8. Шахвердиев Э.А. Экономические и технологические предпосылки выбо ра оптимальной системы разработки месторождений нефти // Научные записки кафедры управления и планирования социально-экономических процессов. – Выпуск 3. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2012. – с. 199- 203. – 0,3 п.л.

9. Шахвердиев Э.А. Оптимизация размеров предприятий как метод дости жения эффективности производства // Труды Балтийского института эко логии, политики и права. Вып. III. – - СПб.: БИЭПП, 2012. – С..167-171. – 0,3 п.л.

10. Шахвердиев Э.А. Рекомендации по разработке нормативных документов, регламентирующих повышению экономической эффективности исполь зования ПНГ // Труды Балтийского института экологии, политики и пра ва. Вып. III. – - СПб.: БИЭПП, 2012. – С..130-140. – 0,7 п.л.



 

Похожие работы:





 
2013 www.netess.ru - «Бесплатная библиотека авторефератов кандидатских и докторских диссертаций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.