авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ  БИБЛИОТЕКА

АВТОРЕФЕРАТЫ КАНДИДАТСКИХ, ДОКТОРСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ

Основные тактические комбинации при выявлении и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа

На правах рукописи

ГОДОВНИКОВА Алла Михайловна ОСНОВНЫЕ ТАКТИЧЕСКИЕ КОМБИНАЦИИ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА И КОММЕРЧЕСКОГО ПОДКУПА специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика;

оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Воронеж – 2012 2

Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Воронежский государственный университет» доктор юридических наук, профессор

Научный консультант:

Тямкин Александр Васильевич доктор юридических наук, профессор

Официальные оппоненты:

Комаров Игорь Михайлович кандидат юридических наук Маслов Александр Вячеславович

Ведущая организация: Федеральное государственное казенное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Волгоградская академия Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Защита диссертации состоится «24»февраля 2012 г. в «15» часов на заседании диссертационного совета Д 212.038.04 при ФГБОУ ВПО «Воронежский государственный университет» по адресу: 394006, г. Воронеж, пл. Ленина, 10-а, ауд. 610.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Воронежского государственного университета.

Автореферат разослан «23» января 2012 г.

Ученый секретарь диссертационного совета В.А. Ефанова

Общая характеристика работы

Актуальность темы диссертационного исследования. Построение право вого государства и гражданского общества, стабилизация экономических процес сов внутри страны неразрывно связаны с искоренением такого негативного явле ния как коррупция. По данным рейтинга, проводимого международной организа цией Transparency International по итогам 2010 года Россия заняла 154-е место в мировом индексе восприятия коррупции (ИВК). По сравнению с 2009 годом Россия опустилась на восемь позиций. Странами с более низким уровнем коррупции, чем в России, названы такие государства, как Иран, Зимбабве и Мексика. Тройку аутсай деров, согласно этому докладу, представляют Ирак, Афганистан и Сомали.

Очевидно, и это неоднократно подчеркивалось Д. А. Медведевым, корруп ция в России – «одна из самых острых проблем», главная угроза для государства.

В настоящее время ведется активная борьба с коррупцией во всех ее проявлениях.

Выработаны Национальная стратегия и Национальный план противодействия кор рупции, внедрена антикоррупционная экспертиза законодательства и подзаконных актов 2009 год;

введена система декларирования доходов госслужащими 19997 год;

на рассмотрение Федерального Собрания РФ внесен законопроект, в соответствии с которым с виновных во взяточничестве можно будет взимать штраф до стократ ной суммы взятки. Кроме того, Россия ратифицировала Конвенцию ООН против коррупции 2003 год, Конвенцию Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию 1999 год, стала участницей объединения государств в борьбе против коррупции.

Вместе с тем уровень коррупции в России остается крайне высоким. Взяточ ничество и коммерческий подкуп являются одними из важнейших составляющих коррупции. По данным МВД РФ в 2005 г. в России было зарегистрировано фактов взяточничества – 9821, коммерческого подкупа – 2178;

в 2006 г. взяточничества 11063, коммерческого подкупа – 1751;

в 2007 г. взяточничества – 11616, коммерче ского подкупа – 1786;

в 2008 г. взяточничества - 12512, коммерческого подкупа – 1712;

в 2009 г. взяточничества - 13141, коммерческого подкупа - 1697, в 2010 г.

взяточничества - 12012, и, соответственно коммерческого подкупа - 1569. Харак терно, что фактов взяточничества в 2010 г. выявлено на 8,6 % меньше чем в преды дущем году, из них только 350 в крупном и особо крупном размере, а коммерче ского подкупа на 7,5 % меньше чем в 2009 г., из них ни одного в крупном и особо крупном размере. И это при том, что латентность таких деяний составляет, по раз личным данным, от 90 до 99 % от их общего числа. Так, результаты опроса сотруд ников оперативных подразделений полиции и следователей свидетельствуют о следующем: 6% респондентов полагают, что в общей сложности выявляется менее 1% фактов взяточничества и коммерческого подкупа;

72% опрошенных считают, что выявляются от 1% до 5% фактов взяточничества и коммерческого подкупа, 20% от 5% до 10% преступлений и только 2% называют удельный вес выявлен ных преступлений от 10% до 20%.

Поэтому количество выявленных взяток и коммерческих подкупов примени тельно ко всей России нам представляется ничтожным. Более того, исходя из ана лиза общего числа возбужденных уголовных дел, по фактам взяточничества в суд направляется около 25%, по фактам коммерческого подкупа - около 20%. По дан ным, приведенным депутатом Государственной Думы, членом Комитета ГД по де лам Федерации и региональной политике А. В. Беляковым, «в 2008 году за получе ние взятки было осуждено всего 1300 человек».

Все это свидетельствует о значительной сложности и трудоемкости рассле дования дел указанной категории, необходимости совершенствования методики и тактики выявления и расследования преступлений по фактам взяточничества и коммерческого подкупа.

Представляется, что результативность борьбы с рассматриваемыми видами преступлений можно обеспечить только при условии комплексного использования следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий. Данный под ход позволит улучшить расследование дел исследуемой категории. Использование на ряду со следственными действиями оперативно-розыскных мероприятий явля ется причинно объективной необходимостью. Оперативно-розыскные мероприя тия, как показывают эмпирические исследования, позволяют дать изобличающую преступников информацию в объеме, в несколько раз превышающем сведения, по лученные исключительно следственным путем. Но основная проблема заключается в том, как и в каких формах это должно быть реализовано на практике, обеспечено в тактическом и методологическом плане.



На наш взгляд, указанную проблему наиболее целесообразно решать при помощи тактических комбинаций, позволяющих не только реализовывать задачи, доступные отдельным следственным действиям и оперативно-розыскным меро приятиям, но и управлять ситуацией в целом, изменяя ее в свою пользу, преодоле вать активное явное и скрытое противодействие со стороны преступников, учиты вая профессиональные навыки должностных лиц, их высокий образовательный уровень, знание ими приемов и методов проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, понимание сущности и доказательствен ного значения источников криминалистически значимой информации.

Концепции тактических операций и тактических комбинаций при расследо вании преступлений в последние годы в криминалистической науке разрабатыва ются достаточно интенсивно. Однако четкой дифференциации между данными ка тегориями до сих пор не выработано. Возникает необходимость единообразного решения этих проблем, их более широкого внедрения в практику следственного аппарата.

Активность сотрудников полиции в осуществлении тактических комбинаций сдерживается недостатком правового регулирования, отсутствием научно обосно ванных методических рекомендаций. Традиционно используемые организационно тактические формы и методы борьбы со взяточничеством и коммерческим подку пом не всегда достигают должного эффекта, нередко не соответствуют сложности криминальной практики. В связи с этим актуальной является проблема комплекс ной разработки теоретических основ тактических комбинаций при расследовании взяточничества и коммерческого подкупа и их применения в борьбе с исследуемы ми преступлениями.

Многие ученые осуществляют разработку методик расследования взяточни чества и коммерческого подкупа отдельно друг от друга, опираясь на то, что в ос нове частных криминалистических методик должна лежать уголовно-правовая ква лификация преступлений, а взяточничество и коммерческий подкуп по указанным основаниям относятся к различным классификационным группам. Однако данные виды преступлений, впрочем, как и все преступления, совершаемые по должности и службе, характеризуются единством механизма реализации диспозиций соответ ствующих уголовно-правовых норм и, соответственно, единством механизма сле дообразования. Поэтому, нам представляется наиболее целесообразным исследова ние указанных преступлений в целях разработки методических и тактических ре комендаций их выявления и расследования именно в комплексе.

Совокупность вышеизложенных обстоятельств и определяет актуальность темы диссертационного исследования.

Степень разработанности темы исследования. Проблема тактических комбинаций в следственной деятельности, начиная с 1972 года, постоянно привле кает к себе внимание ученых-криминалистов. Большой вклад в разработку данных вопросов внесли Ю. В. Астафьев, А. Р. Белкин, Р. С. Белкин, О. Я. Баев, А. Н. Ва сильев, А. В. Дулов, Л. Я. Драпкин, А. А. Закатов, И. М. Комаров, Л. Л. Каневский, В. И. Куклин, А. Е. Михальчук, В. А. Образцов, И. Ф. Пантелеев, А. Р. Ратинов, С.

Б. Россинский, А. Д. Трубачев, В. В. Трухачев, А. С. Фомина, В. И. Шиканов, Н. П.

Яблоков и другие ученые. Вопросы, связанные с расследованием взяточничества, раскрывались Ю. П. Гармаевым, А. С. Джандиери, А. В. Дуловым, М. К. Камин ским, В. В. Степановым, A. Г. Филипповым, А. Н. Халиковым, С. Я. Якимченко и др. Расследованию коммерческого подкупа посвящены работы Г. В. Бондаревой, С. Ю. Журавлева, Г. А. Лаврентьевой, А. Ф. Лубина, Т. И. Стесновой и ряда других ученых. Среди авторов, рассматривавших проблемы выявления и расследования взяточничества и коммерческого подкупа именно в комплексе, следует выделить О. Я. Баева, Б. А. Таранина и некоторых других ученых.

Вместе с тем, особенности применения тактических комбинаций при выяв лении и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа до сих пор не подвергались комплексному, системному анализу.

Объектом данного диссертационного исследования стали теория и практика следственной и оперативно-розыскной деятельности и ее специфика применитель но к выявлению и расследованию фактов взяточничества и коммерческого подку па, а так же особенности общественных отношений, возникающих при выявлении и расследовании преступлений, совершенных в этой сфере.

Предметом диссертации является выявление и изучение закономерностей реализации тактических комбинаций, рассмотрение проблем правового и кримина листического обеспечения деятельности правоохранительных органов, осуществ ляющих борьбу со взяточничеством и коммерческим подкупом.

Цели и задачи исследования. Целями настоящего исследования являются:

- разработка теоретических положений, раскрывающих криминалистическую сущность тактических комбинаций, используемых при выявлении и расследовании фактов взяточничества и коммерческого подкупа;

- обоснование и формулирование рекомендаций, повышающих эффектив ность применения тактических комбинаций в ходе выявления и расследования данной категории преступлений.

Данные цели предопределили постановку и решение ряда взаимообуслов ленных задач, важнейшими из которых являются:

- исследование понятия и сущности тактической комбинации путем сопос тавления и научного анализа таких категорий криминалистики как «тактическая операция», «тактическая комбинация», «специальная операция»;

- разработка научной классификации тактических комбинаций;





- анализ типичных следственных ситуаций, возникающих при расследовании взяточничества и коммерческого подкупа;

- на основе ситуационного подхода к расследованию преступлений опреде ление содержания основных специфических тактических комбинаций, используе мых при выявлении и расследовании преступлений указанной категории;

- разработка рекомендаций по их практическому применению.

Теоретической основой исследования по теме диссертации явились поло жения видных деятелей науки: Т. В. Аверьяновой, А. Р. Белкина, Р. С. Белкина, О.

Я. Баева, И. Е. Быховского, А. Н. Васильева, А. В. Дулова, Л. Я. Драпкина, А. А.

Закатова, Н.Ф. Колосова, И. М. Комарова, Л. Л. Каневского, Ю. Г. Корухова, В. И.

Куклина, А. Г. Лекаря, Г. А. Лаврентьевой, А. Е. Михальчука, В. А. Образцова, С.

С. Овчинского, И. Ф. Пантелеева, А. Р. Ратинова, Е. Р. Россинской, С. Б. Россин ского, А.П. Резван, А.Б.Свистильникова, Б.П. Смагоринского, А. Д. Трубачева, В.

В. Трухачева, А. В. Тямкина, В. И. Шиканова, А. С. Фоминой, А. Н. Халикова, Н.

П. Яблокова и других ученых.

Нормативную базу исследования составляют Конституция Российской Фе дерации, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, иные феде ральные законы, межведомственные и ведомственные нормативные акты, ре гулирующие деятельность правоохранительных органов в сфере борьбы с пре ступностью.

Эмпирическую базу исследования составили обобщенные материалы опе ративной, следственной и судебной практики, а также статистические данные МВД РФ за 20012011 годы. По специально разработанной программе изучено 250 уго ловных дел по исследуемой категории преступлений, из которых 147 уголовных дел окончено производством и рассмотрено судами;

53 уголовных дела приоста новлено производством по различным основаниям;

50 уголовных дел находилось в производстве следователей. По ключевым проблемам изучаемой темы проведено анкетирование 120 следователей и 100 сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел ЦФО России.

Научная новизна исследования заключается в том, что диссертация пред ставляет собой первую попытку комплексного монографического исследования теоретических аспектов и практических проблем применения тактических комби наций при выявлении и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа. В работе раскрывается широкий круг теоретических и практических вопросов, ка сающихся проблем применения тактических комбинаций при выявлении и рассле довании взяточничества и коммерческого подкупа как однородных преступлений, а именно:

- предлагается классификация тактических комбинаций, применяемых при выявлении и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа;

- рассматриваются основные следственные ситуации при расследовании взя точничества и коммерческого подкупа и тактические комбинации, применяемые в зависимости от сложившейся следственной ситуации.

На защиту выносятся следующие положения, выводы и рекомендации, являющиеся новыми или обладающие элементами новизны:

1. Результаты сравнительного исследования понятий «тактическая опера ция», «тактическая комбинация», «специальная операция» свидетельствуют об идентичности средств криминалистической тактики, обозначаемых первыми двумя терминами. В связи с сосуществованием в теории криминалистики двух различных понятий - «тактическая комбинация» и «тактическая операция», характеризующих практически одно и то же средство криминалистической тактики, предлагается ис пользовать в криминалистической теории только два термина - «специальная опе рация» и «тактическая комбинация», чтобы не смешивать понятия тактической комбинации и тактической операции и разрешить все возникающие на указанной основе споры;

2. Обоснованы теоретические положения, раскрывающие классификацию тактических комбинаций, применяемых при расследовании любых уголовных дел, в том числе при выявлении и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа, как однородных преступлений;

3. Разработана авторская концепция классификации следственных ситуаций, складывающихся при расследовании взяточничества и коммерческого подкупа.

В качестве основного критерия классификации следственных ситуаций на первоначальном этапе расследования автор предлагает использовать характер ин формации, определяющей временные рамки события преступления (событие уже имело место либо только может произойти, соответственно ретроспективные и перспективные);

4. На основе ситуационного подхода к расследованию преступлений пред ставлены оптимальные тактические комбинации в каждой следственной ситуации.

При этом автор исходит из следующих положений:

- особенности перспективных следственных ситуаций предполагают примене ние тактической комбинации «Задержание с поличным»;

- тактическая комбинация «Задержание с поличным» может применяться и в ретроспективной ситуации расследования, которая является ретроспективной в от ношении расследования уже состоявшегося факта взяточничества, но перспектив ной в отношении предполагаемого, потенциального факта взяточничества, воз можного в связи с систематическим осуществлением взяткодателем преступной деятельности;

- тактическая комбинация «Защита доказательственной информации» приме няется как в перспективных, так и в ретроспективных следственных ситуациях;

- тактическая комбинация «Проверка показаний заявителя о факте взяточни чества» проводится, как правило, в ретроспективных следственных ситуациях;

- тактическая комбинация «Проверка показаний лица, признавшегося в со вершении преступления» не является характерной для исследуемой категории дел, но теоретически возможна в следующих следственных ситуациях:

- если лицо, получившее взятку, добровольно явилось с повинной о данном факте;

- когда тактические комбинации «Задержание с поличным» и «Проверка пока заний заявителя о факте взяточничества» не проводились, а взяткополучатель по сле беседы с оперативными сотрудниками написал явку с повинной или в ходе до проса дал признательные показания;

5. Рассмотрены теоретические положения, раскрывающие понятие и сущ ность тактической комбинации «Задержание с поличным», особенностью которой является познание преступления непосредственно, именно в момент совершения, когда ни одно доказательство еще не сформировано, а существует лишь потенци ально, в виде доказательственной информации;

6. Обосновано, что тактическая комбинация «Защита доказательственной информации» выступает:

- следствием противодействия со стороны преступников и иных заинтересо ванных субъектов, направленного на доказательства и доказательственную инфор мацию;

- инструментом объективизации процесса доказывания включающим в себя:

а) средства и методы, обеспечивающие возможность проверки доказательст венной информации и процесса доказывания на предмет объективности или необъ ективности;

б) средства и методы, обеспечивающие существование доказательственной информации в объективной реальности независимо от субъективных факторов;

7. Предложена классификация подвидов тактической комбинации «Защита доказательственной информации»:

- «Документы», в том числе тактической комбинации «Защита фонограм мы»;

- «Защита идеальной информации»;

- «Защита вещественных доказательств».

Подразделение тактической комбинации «Защита доказательственной ин формации» на подвиды осуществляется в зависимости от вида следовосприни мающих объектов, относительно которых осуществляется предупреждение и ней трализация преступного воздействия по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе;

8. Обоснованы теоретические положения, раскрывающие сущность и поря док производства проверочных тактических комбинаций, используемых при выяв лении и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа. К основным про верочным тактическим комбинациям в рамках исследуемой категории дел относят ся:

- «Проверка показаний заявителя о факте взяточничества»;

- «Проверка показаний лица, признавшегося в совершении преступления»;

9. Разработаны предложения по совершенствованию организационных и тактико-криминалистических средств, используемых в ходе выявления и расследо вания взяточничества и коммерческого подкупа. А именно:

- предлагается применение конкретных тактических комбинаций в зависи мости от типа следственных ситуаций;

- сформулированы основы производства тактических комбинаций – «Задер жание с поличным», «Проверка заявителя о факте взяточничества», «Защита дока зательственной информации» (в частности тактических комбинаций «Защита фо нограммы», «Защита идеальной информации» и др.).

Теоретическое значение диссертационного исследования заключается в том, что сформулированные в нем выводы и рекомендации могут быть использо ваны для дальнейшего изучения и совершенствования как тактических комбина ций, применяемых при выявлении и расследовании взяточничества и коммерческо го подкупа, так и криминалистической тактики в целом, а также для последующих научных исследований.

Практическая значимость выполненного исследования определяется его прикладным характером, направленностью на совершенствование правового регу лирования, организации и тактики криминалистики и оперативно-розыскной дея тельности органов внутренних дел по борьбе со взяточничеством и коммерческим подкупом. Структура диссертации охватывает своим содержанием ряд проблем, ранее не рассматриваемых в специальной литературе. Результаты диссертационно го исследования могут быть использованы при разработке практических рекомен даций для сотрудников следственных и оперативно-розыскных подразделений ОВД по применению тактических комбинаций, а также в качестве научно методической основы при подготовке учебников и учебных пособий по курсам «Криминалистика», «Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел» и проведении дальнейших научных изысканий по указанной проблематике.

Апробация результатов исследования. Основные положения, выводы и практические рекомендации, содержащиеся в диссертации, изложены автором в девяти научных публикациях, докладывались на международных научно практических конференциях: «Обеспечение общественной безопасности в Цен тральном федеральном округе Российской Федерации» (Воронеж, 2007 г.);

«Обес печение законности и правопорядка в странах СНГ (Воронеж,19-20 июня 2009 г.), « Общество, безопасность, законность и правопорядок в третьем тысячелетии» ( 19 20 мая 2010г.), а также на заседаниях постоянно действующего теоретического се минара кафедры криминалистики Воронежского государственного университета.

Структура диссертации. Структура работы определена кругом исследуе мых проблем, ее целями и задачами. Она состоит из введения, двух глав, каждая из которых включает три параграфа, заключения, библиографии и приложений. Ра бота выполнена в соответствии с планом научных исследований юридического фа культета Воронежского государственного университета.

Основное содержание работы

Во введении обосновывается выбор темы, ее актуальность и новизна, опре деляется объект, предмет, цели и задачи исследования, его методологические осно вы, нормативно-правовая и эмпирическая база исследования, раскрывается теоре тическая и практическая значимость, формулируются основные положения, выно симые на защиту, приводятся сведения об апробации результатов исследования.

Первая глава «Теоретические аспекты учения о тактических комби нациях и их значении в выявлении и расследовании взяточничества, коммер ческого подкупа» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Понятие и сущность тактической комбинации» со держится анализ научных взглядов относительно понятия и сущности тактической комбинации в системе криминалистики.

На протяжении уже более чем четверти века в специальной литературе идет бурная дискуссия относительно тактических комбинации и операций. Тактические комбинации и операции выступают в качестве сложной организационной формы осуществления целого ряда следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий. В результате расследования преступлений следователям нередко приходится сталкиваться с такими задачами, решить которые можно только путем проведения именно комплекса тактических приемов, различного рода мероприя тий.

Автор произвел исследование категории тактических комбинаций парал лельно с понятием криминалистических операций, т.к. достаточно четкой диффе ренциации между этими категориями не проводится.

Сравнительное исследование понятий «тактическая операция», «тактическая комбинация», «специальная операция» свидетельствует об идентичности средств криминалистической тактики, обозначаемых первыми двумя терминами. В связи с сосуществованием в теории криминалистики двух различных понятий - «тактиче ская комбинация» и «тактическая операция», характеризующих практически одно и то же средство криминалистической тактики, автор считает целесообразным, ис пользовать в криминалистической теории только два термина - «специальная опе рация» и «тактическая комбинация», чтобы не смешивать понятия тактической комбинации и тактической операции и разрешить все возникающие на указанной основе споры. Термин «тактическая комбинация» представляется более удачным, как несущий информационное указание на ухищрения, уловки, используемые для решения локальной задачи расследования преступлений.

Под тактической комбинацией автор понимает сочетание следственных дей ствий, оперативно-розыскных и иных мероприятий и реализуемых при их произ водстве тактических приемов, связанных с выяснением вопросов, входящих в предмет доказывания, и направленных на решение определенной локальной задачи расследования преступлений, разрешение которой с учетом вида исследуемого преступления и ситуации его расследования другим образом нерационально или невозможно.

Во втором параграфе «Классификация тактических комбинаций» обосно вана предложенная автором классификация тактических комбинаций. Исследова ние проблем научной классификации тактических комбинаций позволяет предпо ложить целесообразность деления всех тактических комбинаций в зависимости от сферы использования соответствующих рекомендаций:

- тактические комбинации, применяемые для раскрытия и расследования любого преступления (например, «Розыск обвиняемого», «Защита доказательств» и т.д.);

- применяемые при выявлении и расследовании преступлений, характери зующихся общностью механизма следообразования (например, преступлений по должности и службе, убийств и т.п.);

Дальнейшая классификация тактических комбинаций, применяемых непо средственно при расследовании взяточничества и коммерческого подкупа, осуще ствляется по следующим основаниям:

1) исходя из тактических задач, разрешаемых в процессе расследования:

- тактические комбинации, направленные на изобличение виновного;

- тактические комбинации, направленные на обнаружение и закрепление до казательственной информации;

- проверочные тактические комбинации, т. е. направленные на проверку уже имеющихся следствий, выведенных в результате исследования и оценки доказа тельств, анализа имеющейся информации и т.д.;

- тактические комбинации, направленные на разрешение задач защиты дока зательственной информации;

- тактические комбинации, направленные на розыск преступников, имеющих целью решение задач профилактики преступлений и т.п., т.е., по сути, тактические комбинации, характерные для расследования преступлений любого вида.

2) по содержанию тактические комбинации можно подразделить на:

- элементарные;

- следственные;

- оперативные;

- оперативно-следственные;

3) по временной структуре следует выделить: сквозные и локальные такти ческие комбинации;

4) в зависимости от характера следственной ситуации:

- применяемые в перспективных следственных ситуациях;

- применяемые в ретроспективных следственных ситуациях;

- применяемые как в перспективных, так и в ретроспективных следственных ситуациях.

В третьем параграфе «Основные следственные ситуации при расследова нии взяточничества и коммерческого подкупа» исследуется методика расследо вания взяточничества и коммерческого подкупа в зависимости от складывающейся следственной ситуации. Автором выделены наиболее типичные модели следствен ных ситуаций, возникающих в процессе расследования взяточничества и коммер ческого подкупа и, соответственно, определены характерные тактические комби нации, соответствующие базовым следственным ситуациям.

В качестве основного критерия классификации следственных ситуаций при расследовании взяточничества и коммерческого подкупа на первоначальном этапе расследования автор предлагает использовать характер информации, определяю щий временные рамки события преступления (событие уже имело место либо только может произойти) и подразделяет все следственные ситуации на две груп пы:

1) ретроспективные следственные ситуации. Преступление уже имело место быть. Представляются возможными такие тактические комбинации как «Изобли чение виновного», проверочные тактические комбинации и т.д.

2) перспективные следственные ситуации. Лицо, занимающее должностное или служебное положение, намеревается его совершить. Основу методики рассле дования составляет тактическая комбинация «Задержание с поличным».

Все дальнейшие критерии, являющиеся основанием для классификации следственных ситуаций, возникающих при расследовании исследуемых преступле ний, могут быть присущи как для ретроспективной, так и для перспективной след ственных ситуаций. К ним относятся:

- характер информации, характеризующей линию поведения служащего коммерческой организации, либо должностного лица в настоящем;

- характер действий взяткополучателя (их законность или незаконность);

- источник исходных данных о преступлении;

- статус субъекта взяточничества (коммерческого подкупа).

Во второй главе «Характерные особенности основных тактических ком бинаций, используемых при выявлении и расследовании коммерческого под купа и взяточничества», исследуются три группы тактических комбинаций.

Раскрывая сущность и содержание первого параграфа «Тактическая ком бинация «Задержание с поличным»», автор исходит из того, что для основной массы дел о взяточничестве и коммерческом подкупе характерно осуществление тактической комбинации «Задержание с поличным», а в ретроспективных следст венных ситуациях указанная тактическая комбинация представляется обязатель ной. Посредством тактической комбинации «Задержание с поличным» преступле ние познается непосредственно, именно в момент совершения, когда ни одно дока зательство еще не сформировано, а существует лишь потенциально, в виде доказа тельственной информации. Тактическая комбинация «Задержание с поличным» направлена на установление причинно-следственных связей между действиями субъекта и наступившим преступным результатом.

В процессе анализа уголовных дел автором выявлены основные нарушения процессуального закона, допускаемые сотрудниками оперативных подразделений при применении тактической комбинации «Задержание с поличным»:

1) деньги или иной объект, используемый в качестве предмета взятки, го товятся без достаточных идентификационных признаков, без участия понятых;

2) предмет взятки после передачи не описывается надлежащим образом в протоколе осмотра;

3) у субъекта преступления отбираются лишь довольно скудные объясне ния или, так называемое, чистосердечное признание, от которого оно в дальней шем отказывается;

4) неправильно определяется момент задержания, что в ряде случаев не по зволяет установить умысел на получение взятки (коммерческого подкупа) и т.д.

Проведенные эмпирические исследования позволяют выделить следующие ситуации, характерные для реализации тактической комбинации «Задержание с по личным» по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе:

1. Имеются данные, свидетельствующие о вымогательстве незаконного воз награждения со стороны служащего коммерческой организации, либо должностно го лица. При этом предмет незаконного вознаграждения еще не передан получате лю взятки (коммерческого подкупа) и известны время и способ предстоящей пере дачи;

2. Должностному лицу (служащему коммерческой организации) предлагают осуществить незаконные действия за вознаграждение, о чем он добровольно заяв ляет. В практике расследования взяточничества и коммерческого подкупа данная ситуация встречается значительно реже по сравнению с предыдущей. Обычно она возникает, когда заявитель пытается оградить себя и своих подчиненных от на стойчивых попыток каких-либо лиц склонить к выполнению незаконных действий за материальное вознаграждение;

3. Имеются сведения о систематическом получении незаконного вознаграж дения должностным лицом либо служащим коммерческой организации, при этом схема передачи-получения достоверно установлена.

Представляется, что реализация рассматриваемой тактической комбинации главным образом будет зависеть от складывающихся ситуаций.

Тактическая комбинация «Задержание с поличным», является характерной для первоначального этапа расследования взяточничества и коммерческого подку па формой взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных подразделе ний, представляет собой систему следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, направленную на задержание субъекта рассматриваемых пре ступлений в момент передачи-получения незаконного вознаграждения и формиро вание доказательственной базы по делу.

Второй параграф «Тактическая комбинация «Защита доказательствен ной информации» посвящен исследованию особенностей тактической комбина ции «Защита доказательственной информации».

Процесс доказывания взяточничества и коммерческого подкупа (равно как других умышленных преступлений по должности и службе) имеет свои особенно сти обусловленные, в первую очередь, спецификой механизма следообразования. А именно:

- незначительное количество (в сравнении с большинством других преступ лений, например, кража, убийство и т.п.) следовоспринимающих объектов. Как правило, последние ограничиваются предметом преступного посягательства, доку ментами, отражающими незаконные действия субъекта преступления, идеальными следами (показания субъекта преступления, потерпевшего, посредника, редко сви детелей);

- реализация диспозиций, закрепленных в соответствующих уголовно правовых нормах, как правило, осуществляется скрытно, замаскировано, в отсутст вие свидетелей и очевидцев. Передача-получение предмета взятки (коммерческого подкупа) происходит непосредственно при встрече, либо опосредовано, через по средников.

Указанные особенности оказывают существенное значение на весь процесс доказывания по делу:

- минимизация доказательств делает их объектом пристального внимания и воздействия со стороны подозреваемого (обвиняемого), их защитников и других заинтересованных лиц;

- однообразие механизма следообразования и, соответственно, следовоспри нимающих объектов значительно (в сравнении с большинством других преступных проявлений) уменьшает возможности следователя для раскрытия и расследования исследуемых преступлений. Соответственно увеличиваются возможности для ак тивного противодействия деятельности сотрудников оперативных подразделений и следователя по выявлению и расследованию преступления. В рамках настоящего параграфа рассматриваются такие формы противодействия, которые направлены на доказательства и доказательственную информацию, существующую объективно, но не облеченную в процессуальную форму доказательства по уголовному делу.

Особенность тактической комбинации «Защита доказательственной инфор мации» состоит в том, что помимо разрешения информационной неопределенности указанная тактическая комбинация является тактическим средством объективиза ции процесса доказывания по уголовному делу, представляет собой симбиоз средств и методов объективизации процесса доказывания, к которым относятся:

1) средства и методы, обеспечивающие возможность проверки доказательст венной информации на предмет ее объективности или необъективности;

2) средства и методы, обеспечивающие возможность проверки доказывания на предмет его объективности или необъективности (которая, прежде всего, прояв ляется в соответствии их уголовно-процессуальному закону).

3) средства и методы, обеспечивающие существование доказательственной информации в объективной реальности независимо от субъективных факторов.

Тактическая комбинация «Защита доказательственной информации» призва на посредством умелого моделирования и сочетания разнообразных тактических приемов, следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий не только оградить доказательство от нежелательного воздействия извне, но и обеспе чить законную трансформацию доказательственной информации в форму доказа тельства по конкретному уголовному делу.В зависимости от вида следовосприни мающих объектов, относительно которых осуществляется предупреждение и ней трализация преступного воздействия по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе, автор подразделяет тактическую комбинацию «Защита доказательствен ной информации» на следующие подвиды:

- тактическая комбинация «Документы»;

- тактическая комбинация «Защита идеальной информации»;

- тактическая комбинация «Защита вещественных доказательств».

Тактическая комбинация «Документы» применяется в целях предупрежде ния и нейтрализации преступного воздействия на доказательственную информа цию, носителями которой являются документы, направлена на обнаружение доку ментов, являющихся средствами фиксации доказательственной информации, и объективизацию процесса их формирования, проверки и оценки. Для определения понятия «документ» в рамках тактической комбинации «Документы» основопола гающее значение имеет его содержание и назначение. Под документом в рамках тактической комбинации «Документы» понимается любой материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, предназначенный для фиксации и передачи во времени и пространстве информации в целях хранения и использова ния, содержащий сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дозна ватель в порядке, определенном УПК РФ, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Документы, относящиеся к категории вещественных доказательств, являют ся объектом защиты в рамках тактической комбинации «Защита вещественных до казательств».

Тактическая комбинация «Защита фонограммы» является разновидностью тактической комбинации «Документы», направлена на устранение проблем легали зации полученных аудиозаписей, в т.ч. записей телефонных переговоров.

Любому, закрепленному в законе праву, должна корреспондировать соответ ствующая обязанность. В соответствии со ст. 202 УПК РФ следователь наделен правом получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследо вания у подозреваемого, обвиняемого. Поэтому полагаем необходимым включить в процессуальный статус обвиняемого положения, закрепляющие обязанности обви няемого (подозреваемого) не препятствовать требованиям следователя о предос тавлении образцов почерка или иных образцов для сравнительного исследования и выполнять все необходимые для этого действия. За неисполнение данной обязан ности в уголовном кодексе РФ следует ввести ответственность.

Тактическая комбинация «Защита идеальной информации» направлена на выявление идеальной информации, имеющей значение для уголовного дела и объ ективизацию процесса формирования, проверки и оценки такой информации, пре дупреждение преступного воздействия на непосредственный носитель информа ции.

Особенности тактической комбинации, направленной на защиту идеальной информации выражаются:

- в применении предусмотренных законом процессуальных мер безопасно сти и защиты;

- в применении мер процессуального принуждения;

- в обеспечении двойной проверки идеального доказательства.

В третьем параграфе «Проверочные тактические комбинации» исследу ются характерные особенности проверочных тактических комбинаций.

К основным проверочным тактическим комбинациям в рамках исследуемой категории дел автор относит:

- тактическую комбинацию «Проверка показаний заявителя о факте взяточ ничества»;

- тактическую комбинацию «Проверка показаний лица, признавшегося в со вершении преступления».

Первая тактическая комбинация является обязательной в ретроспективных следственных ситуациях. Ее целью является проверка (опровержение либо под тверждение) следствий, выведенных из смоделированной субъективной мысленной модели следственной (доследственной ситуации), основанной на показаниях заяви теля о факте взяточничества (коммерческого подкупа).

Тактическая комбинация «Проверка показаний лица, признавшегося в совер шении преступления» не является характерной для исследуемой категории дел, но теоретически возможна в следующих следственных ситуациях:

- если лицо, получившее взятку, добровольно явилось с повинной о данном факте;

- когда тактические комбинации «Задержание с поличным» и «Проверка пока заний заявителя о факте взяточничества» не проводились (что связано с высоким тактическим риском), а взяткополучатель после беседы с оперативными сотрудни ками написал явку с повинной или в ходе допроса дал признательные показания.

В ретроспективной следственной ситуации возможны два варианта следст венной работы. В случае, если до возбуждения уголовного дела в результате опера тивно-розыскных и технических мероприятий установлено, что взяточничество носит систематический характер, необходимо действовать так же, как и в перспек тивной ситуации расследования. А именно посредством моделирования и приме нения тактической комбинации «Задержание с поличным». Применение тактиче ской комбинации «Задержание с поличным» в ретроспективной ситуации рассле дования возможно и после возбуждения уголовного дела, но, предпочтительно, до допроса взяткодателя, производства обыска в его жилище, служебном помещении, т.е. до производства действий, которые могут насторожить взяткодателя, спрово цировать его к мерам по противодействию расследованию. В качестве одного из видов противодействия может выступать линия поведения взяткодателя, направ ленная на временный отказ от преступной деятельности. Таким образом, тактиче ская комбинация «Задержание с поличным» может применяться и в ретроспектив ной ситуации расследования, которая является таковой в отношении расследования уже состоявшегося факта взяточничества, но перспективной в отношении предпо лагаемого, потенциального факта взяточничества, возможного в связи с системати ческим осуществлением взяткодателем преступной деятельности.

В заключении подводятся основные итоги исследования, формулируются теоретические выводы и практические рекомендации.

Основные положения диссертационного исследования опубликованы в сле дующих работах автора Статьи в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, реко мендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации для опубликования основных результатов диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук:

1. Годовникова А.М. Классификация тактических комбинаций, используемых при раскрытии и расследовании преступлений в сфере экономики / А.М. Годовни кова // Вестник Воронежского государственного университета. Воронеж: ВГУ, 2009. №2. С.416-424 ( 0,5 п.л.).

2. Годовникова А.М. Характерные особенности проверочных тактических комбинаций, используемых при выявлении и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа / А. М. Годовникова, А.В. Тямкин // Вестник Воронежско го института МВД России. Воронеж: Воронежский институт МВД России, 2011.

№ 4. С.106-111 ( 0,5 п.л., авт. - 0,35 п.л. ).

Научные статьи и тезисы в иных изданиях:

3. Годовникова А.М. Тактическая комбинация в деятельности следственных подразделений ОВД по раскрытию и расследованию экономических преступлений.

Международная научно-практическая конференция «Обеспечение общественной безопасности в Центральном федеральном округе Российской Федерации»: Сбор ник материалов / А.М. Годовникова, Н.И. Васильев. Воронеж: Воронежский ин ститут МВД России, 2007. Ч.2. С. 13-17 ( 0,3 п.л., авт. - 0,2 п.л. ).

4. Годовникова А.М. Исторический аспект социальной обусловленности при менения тактической комбинации в деятельности ОВД. Международная научно практическая конференция «Обеспечение общественной безопасности в Централь ном федеральном округе Российской Федерации»: Сборник материалов / А.М. Го довникова, А.В. Тямкин, Н.И. Васильев. Воронеж: Воронежский институт МВД России, 2007. Ч.1. С. 117-121( 0,3 п.л., авт. - 0,15 п.л.).

5. Годовникова А.М. К вопросу о классификации тактических комбинаций, реализуемых при раскрытии и расследовании преступлений в сфере экономики.

Международная научно-практическая конференция «Обеспечение законности и правопорядка в странах СНГ» (19-20 мая): Сборник материалов / А.М. Годовнико ва, А.В. Тямкин. Воронеж: Воронежский институт МВД России, 2009. Ч. (юридические науки). С. 287-291( 0,3 п.л., авт. - 0,2 п.л.).

6. Годовникова А.М. Роль и значение тактической комбинации «Документы» при раскрытии и расследовании преступлений в сфере экономики / А.М. Годовни кова // Вестник Воронежского института МВД России. Воронеж: Воронежский институт МВД России, 2009. № 2. С. 31-36 ( 0,4 п.л.).

7. Годовникова А.М. Организационно-тактические особенности реализации тактической комбинации «Электронные документы» / А.М. Годовникова // Вестник Воронежского института МВД России. Воронеж: Воронежский институт МВД России, 2009. № 4. С.92-96 ( 0,3 п.л.).

8. Годовникова А.М. Тактическая комбинация «Задержание с поличным» в вы явлении, раскрытии и расследовании взяточничества и коммерческого подкупа.

Международная научно-практическая конференция «Общество, безопастность и правопорядок в третьем тысячелетии» (19-20 мая): Сборник материалов / А.М. Го довникова. Воронеж: Воронежский институт МВД России, 2010. Ч. 1 (юриди ческие науки). С. 43-45 ( 0,3 п.л.).

9. Годовникова А.М. Основные следственные ситуации при расследовании взя точничества и коммерческого подкупа / А.М. Годовникова // Территория науки.

Воронеж: Воронежский экономико-правовой институт, 2011. №21(22). С.139 149 ( 0,7 п.л.).



 

Похожие работы:





 
2013 www.netess.ru - «Бесплатная библиотека авторефератов кандидатских и докторских диссертаций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.