авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ  БИБЛИОТЕКА

АВТОРЕФЕРАТЫ КАНДИДАТСКИХ, ДОКТОРСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 |
-- [ Страница 1 ] --

Руководство по вопросам развития

потенциала судебной

экспертизы документов

Фотографии предоставлены: Perkus | Dreamstime.com

iStockphoto.com/labas

Секция лабораторного и научного обеспечения

УПРАВЛЕНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ

ПО НАРКОТИКАМ И ПРЕСТУПНОСТИ

Вена

Руководство по вопросам

развития потенциала судебной

экспертизы документов

ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ

Нью-Йорк, 2010 год Примечание Условные обозначения документов Организации Объединенных Наций состоят из прописных букв и цифр. Когда такое обозначение встречается в тексте, оно служит указанием на соответствующий документ Организации Объединенных Наций.

ST/NAR/42 Язык оригинала: английский © Организация Объединенных Наций, июль 2010 года. Все права сохранены.

Употребляемые обозначения и изложение материала в настоящем издании не озна чают выражения со стороны Секретариата Организации Объединенных Наций ка кого бы то ни было мнения относительно правового статуса страны, территории, города или района или их властей или относительно делимитации их границ. Упо минание названий фирм и коммерческих продуктов не означает их одобрения со стороны Организации Объединенных Наций.

Данное издание не проходило официального редактирования.

Запросы, касающиеся права на воспроизведение данного документа, приветству ются и должны направляться по адресу: Secretary of the Publications Board, United Nations Headquarters, New York, N.Y. 10017, U.S.A., или см. также веб-сайт Колле гии: https://unp.un.org/Rights.aspx. Государства и их учреждения могут воспроизво дить этот документ без предварительного разрешения, но указав источник и про информировав об этом Организацию Объединенных Наций.

Подготовка изданий: Секция английского языка и издательских и библиотечных услуг, Отделение Организации Объединенных Наций в Вене.

Выражение признательности Настоящее Руководство было разработано по инициативе Секции лабораторно го и научного обеспечения Управления Организации Объединенных Наций по наркотикам и преступности (ЮНОДК). Его разработка была бы невозможна без совместных усилий со стороны главного консультанта г-жи Мередит Мил лер, посетившей различные лаборатории судебной экспертизы документов, и ряда экспертов, принявших участие в совещании Группы экспертов, которое состоялось в Вене, Австрия, 7–10 декабря 2009 года. ЮНОДК хотело бы вы разить им свою признательность и, в частности, поблагодарить:

Камалуддина АЛИ, начальника отдела, Лаборатория судебной экспертизы до кументов, Бюро по контролю за соблюдением иммиграционного и таможенно го законодательства, Министерство национальной безопасности, Соединенные Штаты Нико ВАН ДЕН КЕРКХОФФА, первого лейтенанта/руководителя группы – об служивание, Экспертный центр по удостоверениям личности, подделкам и до кументам, Королевская жандармерия, Нидерланды Мередит ДЕКАЛЬБ МИЛЛЕР, судебного эксперта по документам, фирма “Ме редит Декальб Миллер энд ассошиейтс”, Соединенные Штаты Бриттани КИНГ, Международная программа содействия профессиональной подготовке в области уголовных расследований (ICITAP), Министерство юсти ции США, Соединенные Штаты С.К. ЛЮНА, директора, фирма “Сайентифик консалтэнси лимитед”, Гонконг Йоханнеса Томми МОТОА, директора, начальника секции, Группа по сомни тельным документам, Лаборатория криминалистики, Полицейская служба Юж ной Африки, Южная Африка Дэвида СЕКСТОНА, начальника Отдела криминалистики, Бюро по контролю за соблюдением иммиграционного и таможенного законодательства, Мини стерство национальной безопасности, Соединенные Штаты Тоню ТРАБШУ, судебного эксперта по документам, помощника директора, Гло бальная сеть экспертизы документов, Управление по вопросам иммиграции и гражданства, Австралия Тибо ФРИЦА, начальника Секции документов, Отдел технической и цифровой криминалистики, Институт криминологических исследований Национальной жандармерии, Франция Стива ХОПКИНСОНА, главного сотрудника по вопросам иммиграции, Группа по вопросам подделки национальных документов, Управление оперативной iii информации, Агентство пограничной охраны Соединенного Королевства, Со единенное Королевство Рольфа ХОФЕРА, начальника Секции документов, Институт судебной экспер тизы, Цюрих, Швейцария Координацию работы по подготовке настоящего Руководства осуществляли со трудники Секции лабораторного и научного обеспечения ЮНОДК (возглавля емой судьей Тетти) Магали Бернард и Барбара Ремберг при содействии стаже ров (Алин Жиро, Агнес Кёниг и Ребекки Бухт). Секция лабораторного и научного обеспечения ЮНОДК благодарна всем другим коллегам по ЮНОДК, внесшим вклад в подготовку настоящего Руководства.

iv Coдержание Стр.

Выражение признательности......................................... iii Введение.......................................................... Цель, область применения и построение Руководства................... 1. Обзор процесса судебной экспертизы документов................... 1.1. Инфраструктура экспертизы документов..................... 1.2. Этапы процесса экспертизы................................ 1.3. Методики и принципы экспертизы документов................ 2. Характеристики четырех этапов.................................. 2.1. Этап 1................................................... 2.2. Этап 2................................................... 2.3. Этап 3.................................................. 2.4. Этап 4.................................................. 3. Требования к квалификации и уровню образования персонала и рекомендации в отношении оборудования........................ 3.1. Требования к квалификации и уровню образования персонала и рекомендации в отношении оборудования для четырех этапов 3.2. Квалификационные навыки, необходимые для составления отчетов и дачи свидетельских показаний в суде............... 3.3. Квалификация и образование, необходимые для профессиональной подготовки в области судебной экспертизы документов.................................... 3.4. Квалификационные навыки, необходимые для экспертизы почерка и подписей...................................... 4. Общие указания в отношении проектирования, создания и содержания центра судебной экспертизы документов и роль руководства......... 4.1. Строительство центра судебной экспертизы документов........ 4.2. Роль руководства.......................................... 4.3. Создание наборов эталонов................................ ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Методы, используемые при экспертизе документов... ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Поставщики оборудования......................... ПРИЛОЖЕНИЕ 3. Краткое содержание учебных курсов............... ПРИЛОЖЕНИЕ 4. Рекомендуемые книги, справочные материалы и базы данных................................... v Введение Наличие поддельных удостоверений личности и защищенных документов является неотъемлемым условием для незаконного ввоза мигрантов, торговли людьми, пере движения террористов, для содействия контрабанде наркотических средств, оружия и других товаров и для совершения мошенничества. Поддельные документы играют роль смазки, облегчающей трансграничную преступность всех видов. К таким доку ментам относятся полученные обманным путем, незаконно выданные, фальсифици рованные и подложные документы.



Защищенными называются документы, содержащие включенные в них защитные элементы, предназначенные для защиты ценности документа. Защитные элемен ты имеются во многих удостоверяющих личность документах, таких как паспорта, удостоверения личности и водительские права. К другим примерам защищенных до кументов относятся денежные знаки, карты социального обеспечения, визы на въезд/ выезд, лотерейные билеты и т. д.

Удостоверяющими личность документами являются документы, которые могут быть использованы для подтверждения сведений о личности того или иного лица.

Некоторые страны требуют от лиц ношения выданного государством удостоверения личности, а в других странах в качестве эффективного средства установления лич ности могут признаваться водительские права.

Многие страны мира признают важность судебной экспертизы документов для обеспечения иммиграционного и пограничного контроля и имеют центр судебной экспертизы документов. Хотя способность собирать и распространять оперативную информацию о поддельных документах весьма важна для обеспечения безопаснос ти границ, все еще имеются страны, не располагающие возможностями для этого.

Кроме того, соответствующие работники системы уголовного правосудия не осве домлены в достаточной степени о выгодах, которые может принести судебная экс пертиза документов с точки зрения содействия службам пограничного контроля и иммиграционным службам.

Традиционно подразделения судебной экспертизы документов входят в состав лабо раторий судебной экспертизы. Эти подразделения изучают и сопоставляют почерки, машинописные тексты, печатные процессы, печатные краски и другие характерис тики документов, в число которых могут входить или не входить элементы защиты документов. С конкретной целью выявления поддельных удостоверений личности и защищенных документов во многих странах созданы дополнительные специализи рованные структуры. Эти структуры часто подчиняются органам иммиграционной службы и пограничного контроля и размещаются в пунктах въезда.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Одни страны располагают современными средствами судебной экспертизы докумен тов как в национальной лаборатории судебной экспертизы, так и в рамках иммиг рационной службы или службы пограничного контроля. В других странах имеются более скромные возможности для судебной экспертизы в рамках иммиграционной службы и службы пограничного контроля, а более сложные виды экспертизы про водятся в национальной лаборатории судебной экспертизы. В третьих экспертиза и анализ всех документов проводятся только в национальной лаборатории судебной экспертизы.

Цель, область применения и построение Руководства Настоящее Руководство предназначено для использования должностными лицами как в странах-донорах, так и в получающих помощь странах при планировании, со здании и укреплении потенциала судебной экспертизы документов и распростране нии оперативной информации.

Цель Руководства состоит в том, чтобы представить единый подход к экспертизе до кументов, в частности удостоверений личности, защищенных документов и других видов документов без защитных элементов.

Настоящее Руководство призвано оказывать практическую помощь в создании или укреплении потенциала судебной экспертизы документов двум категориям пос тавщиков услуг: a) иммиграционным органам и органам пограничного контроля и b) лабораториям судебной экспертизы. Охвачено несколько уровней развития инф раструктуры – от начального до повышенного. Основное внимание уделяется тре бованиям к квалификации и образовательному уровню персонала, необходимым для проведения судебной экспертизы документов и представления результатов эксперти зы в суде, распространения сводок оперативной информации и профессиональной подготовки. Включены рекомендации по криминалистическому оборудованию, на борам эталонов и базам данных, а также общие указания в отношении проектиро вания, создания и содержания центра судебной экспертизы документов. Настоящее Руководство следует использовать не как простой контрольный список необходи мого оборудования и материалов, а как пособие по развитию потенциала в области экспертизы документов.

Настоящее Руководство дополняет существующее пособие ЮНОДК “Требования к квалификации персонала и рекомендации в отношении оборудования для лаборато рий судебной экспертизы”1, которое охватывает все отрасли судебной экспертизы и содержит более подробную информацию о судебной экспертизе документов.

Содержащаяся в настоящем Руководстве информация окажет наибольшее воздей ствие в случае проведения тщательной оценки имеющихся ресурсов и оборудова ния перед принятием мер по развитию потенциала, применения поэтапного подхода к закупке нового или модернизированного оборудования и выделения надлежащих ресурсов для технического обслуживания приобретенного оборудования и ведения баз данных. Кроме того, персоналу служб судебной экспертизы следует рекомендо United Nations Ofce on Drugs and Crime, Staff skill requirements and equipment recommendations for forensic science laboratories, ST/NAR/1/Rev.1, 2010.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов вать повышать свою квалификацию (например, посредством членства в научных об ществах, посещения профессиональных собраний, прохождения профессиональной подготовки, проведения научных исследований и подготовки публикаций) и прини мать участие в соответствующих проверках квалификации.

Наконец, в области экспертизы документов невозможно переоценить роль сочета ния образования, профессиональной подготовки, обучения по месту работы и опыта.

Никакой объем самостоятельной подготовки не может заменить надлежащую про фессиональную подготовку и практический опыт, приобретаемый в процессе сов местной работы с признанным квалифицированным специалистом по экспертизе документов. Следует отметить также большое значение передовых методов. Даже в тех случаях, когда лаборатории не планируют получать аккредитацию, неотъем лемой частью их работы являются меры по обеспечению качества, которые должны поощряться на каждом этапе.

Настоящее Руководство состоит из четырех основных разделов, за которыми следу ют четыре приложения. Хотя многие из упоминаемых основных концепций, видов оборудования и методов экспертизы используются во всех контекстах судебной экс пертизы документов, излагаемый в Руководстве материал отражает различие между экспертизой удостоверений личности и защищенных документов и экспертизой дру гих документов без защитных элементов (незащищенных документов).

В разделе 1 содержится обзор процесса судебной экспертизы документов.

В разделе 2 представлены четыре этапа процесса экспертизы документов с подроб ным описанием персонала, объема услуг и ограничений.

В разделе 3 излагаются требования к квалификации персонала и рекомендации в отношении оборудования для четырех этапов (этот раздел дополняют приложе ния 1–4).

В разделе 4 приводятся общие указания в отношении проектирования, создания и содержания центра судебной экспертизы документов.

В приложении 1 содержатся подробные сведения об оборудовании для четырех эта пов.

В приложении 2 приводится перечень поставщиков оборудования.

В приложении 3 приводится краткое содержание учебных курсов по вопросам укреп ления потенциала в рамках четырех этапов.

В приложении 4 рекомендуются книги, справочные материалы и базы данных.

1. Обзор процесса судебной экспертизы документов В данном разделе приводится обзор инфраструктуры экспертизы документов, четы рех этапов процесса такой экспертизы и ее методик и принципов.

1.1. Инфраструктура экспертизы документов Проведение судебной экспертизы документов в основном обеспечивают поставщики услуг двух видов:

иммиграционные органы и органы пограничного контроля (эта информа ция соответствует рекомендуемому Европейским союзом подходу);

лаборатории судебной экспертизы.

Перед структурами этих двух видов стоят разные первоочередные задачи: задача им миграционных служб и служб пограничного контроля заключается в определении подлинности удостоверений личности и защищенных документов, а лаборатория судебной экспертизы выполняет более широкий круг видов деятельности, который различается в зависимости от потребностей каждого отдельного случая и задачи или объема услуг подразделения экспертизы документов. Лаборатории судебной экспер тизы занимаются экспертизой удостоверений личности и защищенных документов, равно как и незащищенных документов. Несмотря на это деление, важно наладить и поддерживать хорошую связь между обоими поставщиками услуг.

Порядок прохождения подозрительным документом процесса экспертизы можно описать на основе четырех этапов. На приводимом ниже рисунке описываются четы ре этапа судебной экспертизы документов с разбивкой по двум видам поставщиков услуг.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Рисунок 1. Этапы судебной экспертизы документов и виды поставщиков услуг Иммиграционные органы и органы Лаборатория пограничного контроля судебной экспертизы ЭТАП 4 Уровень специалиста Повышенный ЭТАП 3 Уровень уровень специалиста Начальный Повышенный уровень ЭТАП уровень Начальный уровень ЭТАП Относительный объем, занимаемый каждым этапом в структуре каждого вида, отражает относительную численность персонала, занятого на данном этапе:

“начальный уровень” относится к первоначальной проверке;

“повышенный уровень” относится к более детальному исследованию с исполь зованием более сложного оборудования;

“уровень специалиста” относится к полному анализу документа.

1.2. Этапы процесса экспертизы Хотя судебная экспертиза документов полезна с точки зрения определения направле ния уголовных расследований и деятельности органов пограничного контроля и их поддержки, с ее помощью можно получать полезные данные о средствах подделки/ изменения документов. Сбор и анализ этих данных могут способствовать получению оперативной информации о новых тенденциях и угрозах в очень быстро развиваю щихся областях преступности. Основываясь на этой оперативной информации, мож но разрабатывать соответствующие адекватные меры противодействия и стратегии предупреждения (например, введение новых защитных элементов для улучшения защиты официальных документов).

Процесс экспертизы документа можно кратко описать следующим образом:

В иммиграционных органах и органах пограничного контроля удостоверения лич ности и защищенные документы проверяются в рамках этапа 1 (начальный уровень), на котором на основании основных защитных элементов определяется подлинность этих документов. Если подлинность удостоверения личности/защищенного докумен та не может быть подтверждена, дальнейшая проверка проводится в рамках этапа (повышенный уровень). На этапе 2 персонал проводит более тщательную экспертизу основных и усовершенствованных защитных элементов. На этапе 3 (уровень спе циалиста) персонал занимается подтверждением подлинности документа исходя из Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов основных и усовершенствованных защитных элементов и других дополнительных деталей.

Поступающий в лабораторию судебной экспертизы документ, будь то удостоверение личности, защищенный или незащищенный документ, обрабатывается по аналогич ной схеме: документ поступает в лабораторию на этапе, называемом на вышепри веденном рисунке этапом 2 (начальный уровень), на котором судебным экспертом по документам начального уровня проводится первоначальная экспертиза. Проверка, соответствующая этапу 1, в лаборатории судебной экспертизы не проводится, пос кольку представленный документ уже был признан сомнительным за пределами ла боратории. Если требуется дальнейшая экспертиза документа, он направляется на экспертизу в рамках этапа 3 (повышенный уровень), на котором используется более сложное оборудование. На этапе 4 (уровень специалиста) судебные эксперты по до кументам используют специальное оборудование, помогающее вынести заключение или получить информацию для целей расследования или сбора оперативной инфор мации.





Объем услуг в рамках четырех этапов подробно рассматривается в разделе 2.

1.3. Методики и принципы экспертизы документов Проведение экспертизы и анализа поддельных удостоверений личности, защищен ных документов и документов без защитных элементов имеет целью:

выявить поддельные документы (как измененные, так и полностью фальсифицированные);

определить подлинность защитных элементов;

определить подлинность документов путем сравнения с известными эталонами;

определить исполнителя подписей;

установить методы, использованные для изменения документов и для изго товления фальсифицированных документов;

предоставить оперативную информацию;

дать рекомендации по разработке новых защитных элементов для удосто верений личности и защищенных документов;

предоставить другую соответствующую информацию, относящуюся к содержанию документа.

При проведении экспертизы судебный эксперт по документам использует целый ряд научных приборов и специальное криминалистическое оборудование (от начального до повышенного уровня). Во многих случаях экспертиза предполагает сравнение по дозрительных документов с подлинными, называемыми контрольными эталонами.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов В обычные наборы контрольных эталонов входят образцы паспортов и других удос товерений личности и защищенных документов, водяных знаков, печатных красок и машинописного текста. Базы данных, содержащие информацию о характеристиках эталонных документов, также могут быть полезны для общей экспертизы, но их не следует рассматривать как адекватную замену самих эталонов. Для цели сравнения следует использовать контрольные эталоны, а не базы данных, содержащие изобра жения документов. Необходимо регулярно обновлять наборы контрольных эталонов, поскольку страны постоянно изменяют защитные элементы и методы изготовления этих документов.

В ходе судебной экспертизы удостоверений личности и защищенных документов анализируются, сравниваются и оцениваются различные характеристики, главным образом:

характеристики материала-основы (бумаги и полимера);

характеристики печатной краски;

печатные процессы и элементы;

основные и усовершенствованные защитные элементы (явные и скрытые);

физические характеристики документа (характеристики комплектовки и изготовления);

способы персонификации/биографические данные;

электронные носители (интеллектуальные микросхемы, магнитные полосы, машиночитаемые зоны).

Эти характеристики изучают и сравнивают с контрольными эталонами с целью вы явления сходств и различий. Для изучения или анализа различных характеристик могут требоваться разные способы. Многие характеристики могут изучаться с ис пользованием как простого, так и более сложного оборудования.

На документах могут иметься многие другие виды вещественных доказательств, та кие как отпечатки пальцев, биологические материалы (например, слюна), следы нар котиков или следы обуви. Эти доказательства должны быть сохранены и подвергнуты анализу соответствующими специалистами по судебной экспертизе. В зависимости от организации служб судебной экспертизы в данной стране анализ отпечатков паль цев проводится специалистами либо подразделения экспертизы документов, либо другого подразделения того же органа/лаборатории, либо отдельной службы. Вопрос о том, какие специалисты, материалы и оборудование необходимы для анализа от печатков пальцев, в настоящем Руководстве не рассматривается. Общие указания, касающиеся требований к квалификации специалистов и рекомендаций в отношении оборудования для экспертизы отпечатков пальцев и биологического материала, со держатся в пособии ЮНОДК “Требования к квалификации персонала и рекоменда ции в отношении оборудования для лабораторий судебной экспертизы”2.

United Nations Ofce on Drugs and Crime, Staff skill requirements and equipment recommendations for forensic science laboratories, ST/NAR/1/Rev.1, 2010.

2. Характеристики четырех этапов Ниже приводится краткое описание четырех этапов с точки зрения персонала, объ ема услуг и ограничений/необходимых условий.

2.1. Этап Этап 1, который связан с первичным распознаванием и обнаружением подозритель ных документов, встречается только в иммиграционных органах и органах погранич ного контроля.

Персонал Сотрудники иммиграционной службы, непосредственно контактирующие с людьми;

работники оперативных подразделений службы пограничного контроля;

сотрудники полиции и другой административный персонал, занимающийся проверкой удосто верений личности и защищенных документов (например, службы в аэропортах или наземных пунктах пересечения границы/портах въезда;

службы, выдающие удос товерения личности и защищенные документы). Проверка документов составляет лишь часть обязанностей лиц, занимающих эти должности (к другим обязанностям относится подтверждение личности держателя документа на основании сравнения характеристик этого лица с фотографией и внесенными в документ сведениями, та кими как дата рождения, рост и т. д.).

Объем услуг Определение подлинности удостоверений личности и защищенных доку ментов исходя из их основных защитных элементов (элементов, требую щих только визуальной и тактильной проверки, в том числе с использо ванием ультрафиолетового излучения и при малом увеличении);

распознавание и передача подозрительных документов сотрудникам этапа 2;

проверка действительности документов (дата истечения срока действия и вида) и биографических данных посредством визуальной проверки и/или с использованием устройства считывания документов;

дача свидетельских показаний и составление отчетов в зависимости от нормативно-правовой базы.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Ограничения Основным ограничительным фактором при проверке документов является время.

Для осмотра и проверки документов у сотрудников имеется мало времени (напри мер, от 30 секунд до 2 минут).

2.2. Этап Применительно к удостоверениям личности и защищенным документам Персонал Вспомогательный персонал иммиграционной службы, не контактирующий с про веряемыми лицами;

руководители другого персонала этапа 1. Проверка документов составляет лишь часть обязанностей лиц, занимающих эти должности.

Объем услуг Установление статуса документов исходя из основных и усовершенство ванных защитных элементов (скрытых и явных), методов изготовления и элементов персонификации (биографических данных);

различение различных печатных процессов;

в случае сомнения – передача документов сотрудникам этапа 3 при нали чии такой возможности;

дача свидетельских показаний и составление отчетов в зависимости от нормативно-правовой базы;

в зависимости от потребностей – обеспечение профессиональной подго товки сотрудников этапа 1;

сбор и составление соответствующих материалов с оперативной информа цией для внутриведомственного распространения. В случае отсутствия возможностей этапа 3 персоналу этапа 2 рекомендуется собирать и рас пространять базовую информацию для использования в оперативных целях на национальном и международном уровнях.

Ограничения Относительно короткий период времени, отводимый для проверки каждого докумен та (от нескольких часов до нескольких суток).

Применительно к другим документам, в зависимости от задачи и обязанностей подразделений судебной экспертизы документов Персонал Судебные эксперты по документам лабораторий начального уровня.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Объем услуг Определение основных физических характеристик печатной краски и материалов-основ;

различение печатных процессов;

сбор материалов для сравнения почерка и подписей.

Ограничения Относительно короткий период времени, отводимый для проверки каждого докумен та (от нескольких часов до нескольких суток).

2.3. Этап Применительно к удостоверениям личности и защищенным документам Персонал Штатные эксперты по документам и сотрудники иммиграционной службы и службы пограничного контроля третьей линии (уровень специалиста). Кроме того, в экспер тизе на этом этапе может принимать участие персонал со специальным образовани ем и опытом, такой как специалисты по печатным станкам.

Объем услуг Подтверждение статуса документов и определение их подлинности исходя из основных и усовершенствованных защитных элементов и других деталей;

предоставление технической поддержки и рекомендаций для разработки и испытания новых защитных элементов;

выявление тенденций в области средств, используемых для подделки и фальсификации документов;

предоставление оперативной информации (внутри ведомства, в национальном и международном масштабах);

обеспечение профессиональной подготовки персонала этапов 1, 2 и (внутри и/или вне ведомства);

дача экспертных свидетельских показаний и составление отчетов.

Ограничения/необходимые условия Предоставление этих услуг будет определяться наличием высококачественных, под линных эталонных документов для целей сравнения.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Применительно к другим документам, в зависимости от задачи и обязанностей подразделений судебной экспертизы документов Персонал Судебные эксперты по документам лабораторий повышенного уровня.

Объем услуг Проверка и выявление дополнительных физических и основных химичес ких характеристик печатной краски и материалов-основ;

различение источника печатных документов (по возможности – в рамках печатных процессов, включая машинопись);

сравнивание почерка и подписей;

дача экспертных свидетельских показаний и составление отчетов;

обеспечение профессиональной подготовки персонала этапов 1, 2 и (внутри и/или вне ведомства).

Ограничения/необходимые условия Предоставление этих услуг будет определяться наличием высококачественных, под линных эталонных документов для целей сравнения.

2.4. Этап На этапе 4 все виды документов проверяются с использованием сложного оборудова ния. Этот этап осуществляется только в условиях лаборатории судебной экспертизы.

Персонал Штатные судебные эксперты по документам (специалист иммиграционной службы и службы пограничного контроля или лаборатории судебной экспертизы).

Объем услуг Углубленное определение химических характеристик печатной краски и бумаги с использованием специальных методов;

сравнивание почерка и подписей;

консультирование по вопросам инноваций и новых технологий и исследо вание новых защищенных документов и защитных элементов;

аттестация процедур проверки, используемых на этапах 2–4;

выявление, с использованием современного научного оборудования/ методов, тенденций в области средств, используемых для подделки и Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов фальсификации документов;

предоставление оперативной информации (внутри ведомства, в национальном и международном масштабах);

дача экспертных свидетельских показаний и составление отчетов;

обеспечение профессиональной подготовки персонала этапов 1–4 (внутри и/или вне ведомства).

Ограничения/необходимые условия Предоставление этих услуг будет определяться наличием высококачественных, под линных эталонных документов для целей сравнения.

3. Требования к квалификации и уровню образования персонала и рекомендации в отношении оборудования В настоящем разделе приводятся требования к квалификации и уровню образования персонала и рекомендации в отношении оборудования при создании или укреплении потенциала экспертизы документов. Он призван привлечь внимание к существующе му потенциалу службы при учете изменений в будущем.

В него включены требования к образованию, квалификационным навыкам, необхо димым для проведения судебной экспертизы, подготовки свидетельских показаний в суде, распространения сводок оперативной информации и проведения учебных кур сов. Рассматриваются также соображения, относящиеся к правильному обращению с уликами и документированию цепочки ответственного хранения. Перечисленные квалификационные навыки необходимы для персонала, работающего на различных этапах, – они не являются необходимыми условиями при приеме на работу. Эти ква лификационные навыки не отражают полный перечень всех заданий, выполняемых персоналом этапа 1 и этапа 2, они касаются только заданий, относящихся конкретно к экспертизе документов.

В настоящем Руководстве используются три термина, определяющих требования к квалификации:

Знание – означает теоретическое понимание научного подхода и принципов, лежащих в основе собственно анализа. Оно предполагает понимание осно вополагающих теоретических аспектов конкретного анализа/экспертизы (например, механизмов, реакций, ограничений и т. д.). Знания приобрета ются в процессе формального и неформального обучения.

Умение – означает практическую способность правильно проводить анализ/ экспертизу. Умения приобретаются посредством практики.

Осведомленность – означает быть осведомленным о том или ином конк ретном вопросе или знакомым с ним. Она предполагает необходимость знать определенную информацию, с тем чтобы ее можно было учитывать.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Даются рекомендации в отношении оборудования и материалов для судебной экс пертизы документов, подготовки свидетельских показаний в суде, подготовки и рас пространения сводок оперативной информации о документах и подготовки учебных курсов.

3.1. Требования к квалификации и уровню образования персонала и рекомендации в отношении оборудования для четырех этапов Этап Требования к квалификации и образованию Рекомендуемый уровень образования Применительно к персоналу, проверяющему удостоверения личности и защищен ные документы, конкретные требования к образованию для поступления на службу и вводной подготовки зависят от ведомства или организации, при которых существует подразделение экспертизы документов. В большинстве случаев предпочтение отда ется техническим колледжам, таким как полицейские училища и/или школы иммиг рационной службы. При рассмотрении любых требований к образованию следует учитывать ранее полученное образование.

Квалификационные навыки Умение различать цвета, формы, глубину и обращать внимание на детали;

осведомленность о различных характеристиках и компонентах защищен ных документов: стандартах Международной организации гражданской авиации (ИКАО), материалах-основах, печатных красках, методах комп лектовки, изготовления и биографических данных;

осведомленность об общих угрозах и знакомство с соответствующей опе ративной информацией;

знание различных видов основных защитных элементов (например, водя ных знаков, цветопеременных красок);

знание различных видов поддельных документов (как их фальсифицируют и подделывают);

знание имеющегося оборудования и умение им пользоваться в соответ ствии с подготовкой;

умение обнаруживать и определять различные виды основных защитных элементов.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Рекомендации в отношении оборудования Источник видимого света, включая проходящий свет Источник ультрафиолетового света Увеличительный прибор Набор эталонов начального уровня Устройство считывания документов и компьютер при необходимости Этап Требования к квалификации и образованию Общие квалификационные навыки, касающиеся как удостоверений личности и защищенных документов, так и других, незащищенных документов Осведомленность о влиянии факторов внешней среды на характеристики документов (например, солнечного света, влажности и т. д.);

знание и умение правильно собирать, обрабатывать, предохранять, упако вывать и хранить материалы для передачи на дальнейшие этапы (напри мер, не писать на конверте, в котором находится документ);

знание различных способов печати и печатных процессов (например, офсетной, глубокой, струйной печати);

знание физики света (теории цвета, света и оптики);

знание имеющегося оборудования и эталонных материалов и умение использовать их.

Удостоверения личности и защищенные документы Рекомендуемый уровень образования В дополнение к требованиям, перечисленным в отношении персонала этапа 1, персонал этапа 2 в иммиграционных службах и службах пограничного конт роля должен обладать опытом работы не менее 1–2 лет в качестве сотрудника этапа 1.

Квалификационные навыки (в дополнение к вышеприведенным требованиям к квалификации на этапе 2) Знание основных и усовершенствованных защитных элементов (скрытых и явных) в материалах-основах, печатных красках и ком понентах персонализации (биографических данных);

знание общих угроз и соответствующей оперативной информации;

базовое знание концепций и процессов, связанных с оперативной информацией;

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов знание нововведений в подлинных удостоверениях личности и защи щенных документах;

умение определять возможные угрозы и риски для защиты и опове щать о них.

Другие, незащищенные документы Рекомендуемый уровень образования Рекомендуется, чтобы на начальном уровне персонал категории специалистов в лаборатории как минимум имел степень бакалавра с упором на естественные науки, то есть химию, криминалистику или какую-либо смежную дисциплину.

Рекомендуется наличие дополнительного персонала со специальным образо ванием, например специалиста по печатному делу. Подразделениям, занимаю щимся экспертизой документов, которые планируют в будущем обратиться за аккредитацией, следует при первоначальном наборе персонала учитывать лю бые конкретные требования аккредитирующего органа.

Квалификационные навыки (в дополнение к вышеприведенным требованиям к квалификации на этапе 2) Знание физических характеристик чернил (например, гелевой ручки, шариковой ручки и т. д.) и материалов-основ (например, веленевой бумаги, глянцевой бумаги и различных видов бумаги вторичной переработки) и умение различать их.

Рекомендации в отношении оборудования Удостоверения личности и защищенные документы Источники света для съемки – от обычной до многоспектральной Гибкий источник интенсивного видимого света (например, волокон ная оптика) Стереомикроскоп Дешифратор и другие фильтры Компакт-камера или сканер и компьютер Полные наборы контрольных эталонов/базы данных Другие, незащищенные документы Источники света для съемки – от обычной до многоспектральной Стереомикроскоп Однообъективный зеркальный фотоаппарат с набором фильтров Весы и микрометр/измерительные приборы Электростатическое детектирующее устройство Сканер и компьютер Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Этап Требования к квалификации и образованию Общие квалификационные навыки, касающиеся как удостоверений личности и защищенных документов, так и других, незащищенных документов Осведомленность о возможностях этапа 4 и наличие других соответству ющих смежных дисциплин;

осведомленность о технических/научных нововведениях в этой области;

знание процедур экспертизы;

знание процедур и ограничений при экспертизе поврежденных документов (например, обуглившихся, заплесневелых, промокших и химически обрабо танных);

знание и умение соблюдать процедуры работы с уликами в соответствии с применимыми процедурами, протоколами и требованиями к аккреди тации;

знание имеющихся приборов и оборудования и умение пользоваться ими;

знание физических и химических свойств бумаги и других материалов основ и умение различать их;

знание и умение подтверждать подлинность документов на основании механических оттисков (например, штемпелей, печатей);

знание пишущих приборов и чернил и умение различать их;

знание печатных и специальных красок (например, нестойкие краски и цветопеременные краски) и умение различать их;

знание всех видов изменений (например, стирание, подчистка) и умение определять их;

знание и умение классифицировать и идентифицировать источники печат ных процессов при наличии возможности (например, машинопись, элект рографическая, струйная и термографическая печать и т. д.);

знание и умение классифицировать стиль шрифта и распознавать дефекты шрифта, присутствующие в машинописной информации (например, не пропечатываемые области, выравнивание по линии шрифта и дефекты шрифта).

Удостоверения личности и защищенные документы Рекомендуемый уровень образования В дополнение к требованиям, перечисленным в отношении персонала этапа 2, персонал этапа 3 в иммиграционных службах и службах пограничного контро ля должен обладать опытом работы более 5 лет в качестве сотрудника этапа 2.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Квалификационные навыки (в дополнение к вышеприведенным требованиям к квалификации на этапе 3) Осведомленность об электронных процессах/новых технологиях, относящихся к удостоверениям личности и защищенным документам, или их знание;

знание международных аккредитационных стандартов, относящихся к удостоверениям личности и защищенным документам;

знание и умение формировать высококачественную информацию для использования при расследованиях.

Другие, незащищенные документы Рекомендуемый уровень образования Рекомендуется, чтобы на начальном уровне персонал категории специалистов в лаборатории как минимум имел степень бакалавра с упором на естественные науки, то есть химию, криминалистику или какую-либо смежную дисциплину.

Рекомендуется наличие дополнительного персонала со специальным образова нием, такого как специалисты по печатному делу. Подразделениям, занимаю щимся экспертизой документов, которые в будущем планируют обратиться за аккредитацией, следует при первоначальном наборе персонала учитывать лю бые конкретные требования аккредитирующего органа.

Квалификационные навыки (в дополнение к вышеприведенным требованиям к квалификации на этапе 3) Знание физических и общих химических характеристик чернил/ печатных красок (например, гелевых ручек, шариковых ручек, краски для струйных принтеров и т. д.) и умение различать их в случае применения метода тонкослойной хроматографии (ТСХ);

знание и умение формировать высококачественную информацию для использования при расследованиях;

знание и умение собирать соответствующие улики на месте преступ ления.

Рекомендации в отношении оборудования Удостоверения личности и защищенные документы Современное оборудование для многоспектральной съемки с возмож ностью захвата и наложения изображений Стереомикроскоп Полные наборы эталонов/баз данных, включая доступ к контрольным эталонным образцам Однообъективный зеркальный фотоаппарат с набором фильтров Сканер и компьютер Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Другие документы Современное оборудование для многоспектральной съемки с возмож ностью захвата и наложения изображений Сканер и компьютер Стереомикроскоп, в том числе с возможностью работы с проходящим светом Измерительные сетки и приборы, например контрольные сетки и толщиномеры Основные методы хроматографии, например тонкослойная хромато графия Микроскоп для сравнения (когда проводится сравнение пишущих машинок) В случае наличия спектроскопического оборудования в сферу деятель ности на этапе 3 могут быть включены основные виды анализа Этап Требования к квалификации и образованию Общие требования к квалификации и образованию, касающиеся как удосто верений личности и защищенных документов, так и других, незащищенных документов об образовании Рекомендуемый уровень образования Рекомендуется, чтобы на начальном уровне персонал категории специалистов в ла боратории как минимум имел степень бакалавра с упором на естественные науки, то есть химию, криминалистику или какую-либо смежную дисциплину. Персонал этапа 4 должен иметь значительный стаж работы на уровне этапа 3. Подразделениям, занимающимся экспертизой документов, которые планируют в будущем обратиться за аккредитацией, следует при первоначальном наборе персонала учитывать любые конкретные требования аккредитирующего органа.

Квалификационные навыки Знание технических/научных нововведений в этой области;

знание имеющихся современных приборов и оборудования и умение ими пользоваться;

знание и умение публиковать соответствующие статьи и т. д.;

умение разрабатывать и планировать новые методики/исследовательские проекты;

повышенный уровень знаний, позволяющий различать химические и физи ческие характеристики чернил/печатных красок;

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов знание международных аккредитационных стандартов, относящихся к удостоверениям личности и защищенным документам.

На этапах 2–4 настоятельно рекомендуется участвовать в проверках квалификации и формировать внешние партнерства.

Рекомендации в отношении оборудования Перечень оборудования для этапа 4 не является исчерпывающим и будет изменяться в соответствии с достижениями в области экспертизы документов. Это оборудование дополняет оборудование, перечисленное в связи с этапом 3.

Методы хроматографии/спектроскопии, в том числе:

хромато-масс-спектрометр (ГХ-МС);

высокоэффективный жидкостный хроматограф (ВЭЖХ);

инфракрасный Фурье-спектроскоп (ИКФС);

рамановский спектроскоп;

рентгенофлуоресцентный спектроскоп (РФС);

сканирующий электронный микроскоп – энергодисперсионный рентгенов ский спектроскоп (СЭМ-ЭРС).

3.2. Квалификационные навыки, необходимые для составления отчетов и дачи свидетельских показаний в суде Знание процедур и протоколов. относящихся к судебному процессу;

знание систем судебного разбирательства;

знание и умение объективно объяснять и демонстрировать (например, в виде графиков) экспертные оценки и выводы четко и логично (понятно для не занимающихся наукой людей);

умение оказывать помощь и давать разъяснения юристам по вопросам, относящимся к сомнительным документам;

умение общаться эффективно и кратко;

умение объяснять подготовку и опыт, приобретенный в области экспертизы;

умение подробно излагать методику, стандарты и все аспекты процесса экспертизы, применяемые в отношении сомнительных документов;

умение подготавливать и использовать имеющееся программное обеспе чение для представления сложных наглядных вещественных дока зательств.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов 3.3. Квалификация и образование, необходимые для профессиональной подготовки в области судебной экспертизы документов Требования к образованию/профессиональной подготовке Опыт работы после завершения профессиональной подготовки в качестве штатного судебного эксперта по документам не менее 5 лет и успешное прохождение курсов или семинара по подготовке инструкторов.

Квалификационные навыки Умение эффективно представлять элементарные и более сложные понятия экспертизы документов;

умение разрабатывать и обеспечивать план подготовки экспертов, учебные материалы, книги и справочные материалы для обучения, практические задания, а также контролировать работу по рассматриваемым делам;

умение подробно демонстрировать и представлять понятия, относящиеся к сомнительным документам.

3.4. Квалификационные навыки, необходимые для экспертизы почерка и подписей (этап 3 или этап 4) Осведомленность о различных факторах, которые могут влиять на почерк (например, положение исполнителя, физическое состояние, воздействие алкоголя, поверхность, на которой пишут, и пишущие приборы);

знание различных методов подделки почерка и умение различать их;

умение собирать известные/контрольные образцы почерка для срав нения;

умение обращать внимание на элементы почерка4 (распознавание образов);

умение анализировать, сравнивать и оценивать почерковые характеристики букв/слов;

умение сравнивать индивидуальные характеристики сомнительного почерка с известными образцами почерка и правильно оценивать соответ ствия и несоответствия.

Оборудования этапа 3 достаточно для экспертизы почерка и подписей.

Вместо термина “графологические элементы” используется термин “элементы почерка”, с тем чтобы избежать какой-либо путаницы между графологией и судебной экспертизой документов.

4. Общие указания в отношении проектирования, создания и содержания центра судебной экспертизы документов и роль руководства В данном разделе излагаются различные аспекты, относящиеся к проектированию нового центра экспертизы документов, а также содержания уже существующих по мещений.

4.1. Строительство центра судебной экспертизы документов Планирование Перед началом нового строительства или при перестройке лаборатории для разра ботки успешного плана необходимо провести оценку потребностей. При этом до кументируются потребности пользователей, оценивается существующий центр, определяются необходимые площади и технические потребности и представляются данные о стоимости проекта5. Полученная оценка обрабатывается и представляется в виде, в котором она будет использоваться архитекторами и инженерами в процессе проектирования.

Проектирование Не существует единого универсального плана для проектирования центра судебной экспертизы документов. У центров судебной экспертизы документов имеются функ циональные требования и определенное оборудование или наборы контрольных эта лонов, которые могут диктовать требования к площадям. Для таких приборов, как система многоспектральной съемки или электростатическое детектирующее уст ройство, требуются большие помещения. Для электростатического детектирующего устройства необходимы также увлажнитель воздуха и вытяжной шкаф. Во многих лабораториях экспертизы документов бльшая часть научного оборудования разме UNODC (2010), “Forensic Infrastructure and Services”, Criminal Justice Assessment Toolkit.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов щается в одном большом помещении, которое доступно для всех экспертов по доку ментам. Следует рассмотреть вопрос об устройстве просторных рабочих мест для работы по делам, связанным с большим количеством документов. Большие наборы контрольных эталонов нуждаются в достаточных площадях и условиях для хранения и должны быть организованы таким образом, чтобы образцы были легко доступны ми для экспертов или сотрудников, занимающихся обработкой оперативной инфор мации. Работа с опасными материалами и обеспечение сохранности улик являются лишь двумя из многих дополнительных факторов, которые необходимо учитывать.

Центр судебной экспертизы документов должен быть спроектирован так, чтобы у него имелась гибкая возможность изменяться с учетом потребностей его работников, технологий или научных методик.

Строительство Строительство новой лаборатории и/или центра судебной экспертизы документов может быть начато только после принятия предложения и согласования условий контракта. Изменения на этом этапе могут быть дорогостоящими и иметь финансо вые последствия. На строительство могут влиять непредвиденные проблемы, кото рые должны решаться безотлагательно. Необходимо также предусмотреть в смете и закупить недвижимый инвентарь, предметы мебели и оборудование. Необходимо предусмотреть процесс и критерии оценки для обеспечения того, чтобы подрядчики имели достаточную квалификацию для выполнения работы в соответствии с уста новленными требованиями.

Общие указания в отношении строительства центра судебной экспертизы документов К основным компонентам, которые необходимо учитывать, относятся соот ветствующее энергоснабжение, водоснабжение, освещение (в том числе темная комната), регулирование температуры и влажности, контроль доступа и система пожаротушения.

Индивидуальные рабочие места для экспертизы этапа 2 и этапа 3 должны быть оборудованы столами, площадь которых достаточна для размещения ряда вещественных доказательств, иметь непористые рабочие поверхности и полы в целях минимизации загрязнения, обеспечивать эргономическое положение эксперта и быть достаточно прочными, чтобы выдерживать любое существующее оборудование В случае потребности в дополнительном оборудовании особое внимание следует уделить закупкам (в том числе конкурсным торгам и тендерам), послепродажному обслуживанию, договорам на обслуживание, гарантий ным требованиям, совместимости с существующим оборудованием, ква лифицированному персоналу и/или учебному оборудованию и помеще ниям и наличию руководств по эксплуатации и техническому обслуживанию приобретаемого оборудования на местных языках.

Крайне важно обеспечить наличие текущих сметных ассигнований для ремонта и технического обслуживания оборудования и закупки расходных Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов материалов. В порядке оценки следует исходить из десятилетнего цикла замены лабораторного оборудования. Поэтому в годовые сметы следует ежегодно включать примерно 10 процентов первоначальных затрат с целью формирования резерва на замену в конце предлагаемого десятилетнего цикла с переносом неизрасходованных накопленных средств на каждый следующий финансовый год.

Для наборов контрольных эталонов, материалов дел и улик необходимы надежное место хранения и контроль доступа. Эти три категории матери алов должны храниться раздельно, и следует выделить достаточно места для расширения. Кроме того, за пределами центра должны храниться резервные экземпляры контрольных эталонов, материалов дела и компью терных данных.

4.2. Роль руководства После физического создания лаборатории судебной экспертизы документов высшее руководство отвечает за содействие повышению профессионального уровня персо нала на основе оценки индивидуальных умений и общего качества работы в области экспертизы документов. Должны быть предусмотрены меры по обеспечению качест ва и проверке квалификации, с тем чтобы имелись объективные критерии определе ния качества выполняемой работы. Лабораториям экспертизы документов необходи мо также периодически проводить обзор политики и процедур и при необходимости вносить в них изменения. Эти и другие передовые методы, в случае их эффективного внедрения, создают основу надежной криминалистической службы даже без офици ального признания посредством аккредитации. Таким образом, они должны внед ряться и использоваться как в тех случаях, когда аккредитация не предполагается, так и в тех, когда планируется получить аккредитацию.

Одним из способов содействия повышению профессионального уровня персонала, работающего в лаборатории судебной экспертизы документов, является участие в совещаниях и в специальных рабочих группах. Эти общества доказывают свою цен ность для криминалистики, принося пользу как работнику, так и работодателю, пу тем обеспечения начальной профессиональной подготовки, а также возможностей непрерывного образования. Для профессионального роста полезны также личные контакты с изготовителями защищенных документов, представителями бюро пер сонализации и других учреждений и лабораторий с аналогичными интересами. Для поддержки данных на местах следует содействовать расширению возможностей для исследований. Развитию криминалистики и увеличению объема эмпирических дан ных на местах способствуют надлежащие методики и статистическая информация.

Профессиональная этика служит основой для экспертизы доказательств и представ ления отчетов о результатах анализа посредством объединения научных принципов и требований закона с руководящими принципами профессионального поведения.

Руководители должны стремиться обеспечить ведение криминалистической работы в соответствии с правильными научными принципами и в рамках требований закона к специалистам-криминалистам.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Общие указания, относящиеся к вопросам управления Руководители должны быть хорошо осведомлены об административной и законодательной политике, а также основных процедурах и процессах экс пертизы документов.

Руководители должны поощрять набор и сохранение подготовленных и квалифицированных сотрудников.

Руководители должны обеспечивать надлежащий контроль, наставниче ство, обучение по месту работы и повышение квалификации для подде ржания передовых методов работы на всех этапах.

Руководителям следует проводить инструктажи по текущим угрозам, осо бенно для персонала этапа 1.

Руководителям необходимо поощрять взаимодействие среди персонала этапа 3 и этапа 4 и обмен информацией с коллегами, а также вступление в профессиональные организации и участие в их деятельности.

Руководители должны содействовать внедрению мер обеспечения каче ства. Даже в тех случаях, когда лаборатории не планируют получать аккре дитацию в ближайшее время, меры обеспечения качества являются неотъ емлемой частью работы и должны поощряться на каждом этапе.

Руководство должно требовать письменного оформления стандартных методик работы для проведения экспертизы и поддержания цепочки ответственного хранения. Должны быть созданы механизмы для обеспе чения соблюдения этих методов и процедур. Кроме того, должны суще ствовать стратегии для рассмотрения и устранения любых выявленных проблем.

Руководителям следует подчеркивать важность проверки компетентности/ квалификации, особенно для этапов 2–4. Если нельзя получить стандар тизированные тесты для проверки, необходимо проводить внутренние про верки, такие как экспертиза отдельного сложного дела, над которым должны работать все эксперты.

4.3. Создание наборов эталонов Одной из сложных задач, стоящих перед любым центром экспертизы документов, является сбор и хранение подлинных новейших удостоверений личности и других защищенных документов. Необходимо сделать все возможное, чтобы иметь доступ к: i) подлинным печатным экземплярам контрольных эталонов для целей сравнения и ii) постоянно обновляемому перечню контрольных эталонов, которые имеются в организации или могут быть получены из внешних источников.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Общие указания в отношении создания наборов эталонов Начните собирать удостоверения личности и защищенные документы на национальном уровне и в прилегающих соседних странах с использова нием дипломатических каналов. Важно получать выданные документы (не бланки документов), различные экземпляры одного и того же документа, различные варианты одного и того же документа, а также документы, необходимые для выдачи удостоверений личности и защищенных доку ментов (например, свидетельства о рождении).

В помещении для хранения набора эталонов следует предусмотреть место для экспертизы и просмотра документов. Во избежание необходимости перемещения образцов в помещении для хранения набора эталонов реко мендуется установить самое необходимое оборудование (например, сте реомикроскоп, систему многоспектральной съемки).

Существуют базы данных, содержащие информацию о характеристиках документов, которые следует учитывать в дополнение к собственным наборам эталонов. В качестве примеров можно назвать систему проездных документов “Эдисон” и справочную систему “Кисинг”6.

Наборы эталонов могут пополняться поддельными/измененными документами из материалов судебных дел (как правило, необходимо разрешение суда).

Важно, чтобы каждая страна спроектировала, создала и содержала центр экспертизы документов, хорошо работающий в рамках общей инфраструктуры страны. У лабо раторий судебной экспертизы документов должны быть оговоренные обязанности во избежание дублирования деятельности национальной лаборатории. Лучшие ла боратории судебной экспертизы проектируются так, чтобы у них была гибкая воз можность приспосабливаться к меняющимся направлениям правоохранительной деятельности и развитию технологий;

так же обстоит дело и с центрами судебной экспертизы документов.

Дополнительная информация приводится в приложении 4.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Методы, используемые при экспертизе документов В настоящем приложении содержится описание методов, используемых при экс пертизе документов7 на этапах 1–3. По методам, используемым на этапе 4, даются лишь краткие объяснения. Более подробные документы можно получить в ЮНОДК;

следует также изучить другие ресурсы (в приложении 4 указаны региональные про фессиональные органы и рекомендуемая литература) и обращаться к ним за допол нительной информацией.

Приводятся отрывки из пособия ЮНОДК “Требования к квалификации персонала и рекомендации в отношении оборудования для лабораторий судебной экспертизы”.

Методы, используемые на этапах 1– Методы многоспектральной съемки Методы многоспектральной съемки основаны на одновременном использовании фотоаппарата, специальных источников света и фильтров, охватывающих видимый, ультрафиолетовый и ближний инфракрасный диапазоны электромагнитного спектра.

Полезность этой системы для экспертизы документов определяется возможностью наблюдать и фиксировать элементы документов без разрушения. Для выявления вдавленных оттисков и механических подчисток или для различения печатных про цессов может использоваться косое освещение. Изучение в ближней инфракрасной (БИК) области позволяет различать печатные краски и, таким образом, распознавать изменения (например, мокрые печати, подписи и т. д.), а также химические подчист ки. Защитные элементы могут анализироваться с использованием проходящего, уль трафиолетового, видимого или инфракрасного света как с увеличением, так и без него. С помощью увеличения и сочетания специальных источников света и фильтров могут быть обнаружены усовершенствованные защитные элементы, такие как голо В данном приложении рассматривается экспертиза документов, а не другие отрасли судебной экспертизы.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов графические слои, цветопеременные краски и защитные волокна, входящие в состав бумаги.

Программное обеспечение для оптимизации изображения позволяет эксперту запи сать изучаемый документ в цифровой форме, а также дает пользователю возмож ность вращать, переворачивать и переводить изображения в негатив для облегчения просмотра. Эксперт может также перемещать хранимые цифровые изображения, что позволяет осуществлять наложение отдельных изображений друг на друга или про водить их сравнение, располагая рядом. К смежным квалификационным навыкам, которые были бы полезны для пользователя этого оборудования, относится понима ние теории света и его взаимодействия с веществом, например явлений поглощения и люминесценции при наблюдении характеристик печатной краски и бумаги. Системы многоспектральной съемки можно приобретать в виде комплексных систем или же приобретать отдельные компоненты, в том числе источники света, увеличительные приборы, фотоаппарат, объективы, фильтры, компьютер и программное обеспечение для оптимизации изображения.

Электростатические детектирующие системы Электростатические детектирующие системы используются для проявления вдав ленных оттисков на бумаге или других материалах-основах. Следы вдавливания по являются при переносе пишущим прибором, пишущей машинкой или печатающим устройством ударного действия оттисков с поверхности бумаги на расположенный ниже материал-основу. Содержащаяся во вдавленных оттисках информация может дать ценные данные для расследований или сбора оперативной информации. Иногда может проводиться почерковедческая экспертиза восстановленных следов почерка.

Электростатические детектирующие системы фиксируют результаты с использова нием увлажнителя, красящего порошка, гибкой пленки и архивных листов. Полезно быть осведомленным о влажностном режиме (оптимальном и разрушающем) и не обходимости надлежащей вентиляции или использования вытяжного шкафа, если предполагается длительная работа.

Фотография Одним из важных аспектов экспертизы документов является необходимость тща тельно документировать все поступившие на экспертизу единицы и все соответ ствующие произведенные наблюдения. Фотографии помогают зафиксировать дета ли для подтверждения и демонстрации наблюдаемых характеристик почерка, печати и защиты. Они также полезны в отчетах и в качестве наглядного доказательства в суде. Микрофотография – сочетание фотографии с микроскопией – может исполь зоваться для фиксирования мелких деталей документа, включая характеристики за щитных элементов, бумаги и печатных процессов. Кроме того, фотографии могут использоваться в составе оперативной информации для демонстрации упоминаемых характеристик. К смежным квалификационным навыкам, которые были бы полезны для пользователя этого оборудования, относятся знание теории света и фотографии, а также знание имеющегося оборудования и принадлежностей и умение их исполь зовать.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Стереомикроскопия При стереомикроскопии обеспечивается меньшая кратность увеличения, чем при использовании обычного микроскопа, а ее преимущество заключается в том, что стереомикроскоп дает трехмерное изображение предмета. При использовании по следнего в сочетании с различными вариантами освещения на документе можно на блюдать мелкие детали (например, микропечать, защитные волокна, дефекты печа ти). К другим характеристикам, которые могут быть изучены, относятся печатные процессы, печатные краски, водяные знаки, бумага, почерк и защитные элементы. На стереомикроскоп может быть также установлен фотоаппарат для документирования и фиксирования изображений. Стереомикроскоп может оснащаться обеспечивающи ми различные варианты освещения дополнительными приспособлениями, такими как ультрафиолетовые лампы, волоконно-оптические осветители и запасные лампы.

Полезны также держатели/подставки для документов и оптические микрометры для производства измерений.

Сравнительная микроскопия Сравнительная микроскопия предполагает использование двух сложных микроско пов, выводящих изображение на разделенный экран (с перемещаемой разделитель ной линией), для просмотра расположенных рядом изображений, с возможностью наложения двух изображений друг на друга. Сравнительная микроскопия полезна при изучении машинописных документов (например, дефектов и непропечатывае мых областей), наложении друг на друга изображений, таких как водяные знаки и защитные элементы, и общем изучении документов, при котором было бы полезно детальное исследование расположенных рядом документов под микроскопом.

Тонкослойная хроматография Тонкослойная хроматография (ТСХ) является одним из простейших и старейших ви дов хроматографии, в котором используются твердая неподвижная фаза и жидкая подвижная фаза. Она применяется для сравнения вызывающих подозрение чернил с известными эталонами чернил, используемых в пишущих приборах, и для опреде ления того, могли ли одни и те же чернила использоваться при подготовке двух или нескольких документов. Хотя этот метод не обладает такой же чувствительностью и разрешающей способностью, как более сложные сепарационные методы анализа, он тем не менее полезен благодаря простоте использования, низким затратам (мини мальная потребность в материалах) и портативности.

К смежным квалификационным навыкам, которые были бы полезны для поль зователя этого оборудования, относятся понимание теории и принципов ТСХ и сепарационных методов, умение использовать оборудование для ТСХ и связанные с ним методы работы на практике и большой опыт применения препаративных методов.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Методы, используемые на этапе Высокоэффективная жидкостная хроматография (ВЭЖХ) ВЭЖХ, называемая также жидкостной хроматографией высокого давления, пред ставляет собой сепарационный метод, используемый для разделения, идентифика ции и количественного определения соединений на основании их отличительной полярности и взаимодействия с неподвижной фазой колонки. При экспертизе до кументов ВЭЖХ обычно применяется для анализа красителей чернил и красок для струйных принтеров.

Хромато-масс-спектрометрия (ГХ-МС) ГХ-МС является сепарационным методом, при котором используются твердая не подвижная фаза (так называемая колонка) и газовая подвижная фаза. Подготовка пробы, подлежащей исследованию, может осуществляться методом экстракции, тер модесорбции или пиролиза. Компоненты проб (чернила, бумага, красящий порошок) разделяются в колонке. Имеются различные детекторы для подсоединения к системе газовой хроматографии (ГХ). Одним из наиболее эффективных и широко исполь зуемых детекторов является масс-спектрометр (МС), обеспечивающий надежную идентификацию и количественное определение компонентов. Это оборудование ис пользуется для экспертизы красящих порошков для фотокопировальных устройств и красок для струйных принтеров.

Инфракрасная Фурье-спектроскопия (ИКФС) При воздействие на молекулу ИК-излучения, обладающего нужной энергией, про исходит поглощение энергии и химические связи в молекулах начинают испытывать колебания. Каждая индивидуальная связь в молекуле обладает собственной харак терной частотой колебаний, и та или иная группировка связанных атомов может ис пытывать несколько различных видов колебаний (например, симметричное и асси метричное растяжение, ножничные, качательные, веерные и крутильные колебания).

Источником энергии, возбуждающей эти колебания, является инфракрасное излуче ние. Измеряется поглощение характерных длин волн. Это весьма эффективный мощ ный метод сравнения и идентификации красящих порошков.

Рамановская спектроскопия Это метод колебаний, дополняющий ИК-анализ. Хотя результаты зависят также от ко лебаний, которые испытывают связи в молекулах, изучается рассеянное, а не погло щенное излучение. При экспертизе документов этот метод применяется для сравнения и идентификации чернил и красок для струйных принтеров. Он также хорошо допол няет ИКФС и РФС при сравнении и идентификации красящих порошков.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Рентгенофлуоресцентная спектроскопия (РФС) РФС связана с обнаружением характерных рентгеновских лучей, испускаемых про бой после возбуждения рентгеновскими лучами. Анализ с помощью РФС дает как качественную (какие элементы присутствуют в пробе), так и количественную (отно сительные концентрации каждого элемента) информацию, поскольку интенсивность каждого характерного излучения непосредственно связана с количеством каждого элемента в материале. Анализ является неразрушающим, и, как правило, для боль шинства элементов предел обнаружения может достигать миллионных долей. РФС полезна при судебной экспертизе бумаги. Она также хорошо дополняет ИКФС и ра мановскую спектроскопию при сравнении и идентификации красящих порошков.

Сканирующая электронная микроскопия – энергодисперсионная рентгеновская спектроскопия (СЭМ-ЭРС) СЭМ-ЭРС используется для определения элементарного состава пробы посредством обнаружения характерных рентгеновских лучей, испускаемых пробой после возбуж дения пучком электронов высокой энергии. СЭМ-ЭРС, как правило, более эффектив на применительно к более легким элементам, а РФС демонстрирует более высокую чувствительность к более тяжелым элементам. СЭМ-ЭРС используется при судебной экспертизе бумаги и карандашных пометок. Сканирующая электронная микроскопия (без необходимости в ЭРС) может использоваться в тех случаях, когда обеспечива емого оптической микроскопией увеличения недостаточно. При исследовании до кументов СЭМ-ЭРС применяется в основном для определения последовательности пересекающихся штрихов.

ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Поставщики оборудования В нижеследующем разделе перечислены (в порядке английского алфавита) несколько поставщиков оборудования, которые были признаны совещанием Группы экспертов в качестве пользующихся известностью в области судебной экспертизы документов.

Этот перечень никоим образом не является исчерпывающим и не предполагает одоб рения со стороны ЮНОДК или членов Группы экспертов. Включенные в перечень веб-адреса верны на момент отправки Руководства в печать.

Attestor Forensics: поставщик оборудования, инструментов и приборов для судебной экспертизы.

www.attestor-forensics.com/English/index.html Aven: поставщик инструментов и систем оптического контроля для применения в промышленности, научных и научно-исследовательских учреждениях.

www.aventools.com Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов ChemImage: поставщик гиперспектральных приборов формирования изображений, технологий химической визуализации, интерпретирующих программных решений и лабораторных услуг повышенной сложности.

www.chemimage.com Carl Zeiss: поставщик широкого круга изделий – от микроскопов до фотоаппаратов – для промышленных, научных и образовательных целей.

www.zeiss.com Foster and Freeman: поставщик криминалистического оборудования, включая систе мы многоспектральной съемки и электростатические детектирующие устройства.

www.fosterfreeman.com JVC: поставщик полной линейки фотоаппаратов, мониторов и видеооборудования, а также большого числа других изделий.

www.jvc.com Leica: поставщик микроскопов и аппаратуры, формирующей изображения, для ис пользования в медицине, науке и промышленности.

www.leica-microsystems.com Pikaso Software, Inc.: поставщик услуг по разработке заказного программного обес печения, специализирующийся на разработке программного обеспечения для техни ческих задач, математического моделирования и судебной экспертизы.

www.pikaso.com Projectina Ltd.: поставщик оптических, а также оптоэлектронных компонентов и сис тем в области вычислений, разработок и производства.

www.projectina.ch/welcome_e.htm Regula Ltd.: поставщик специального оборудования и решений для контроля проезд ных документов – для иммиграционных властей и авиакомпаний, экспертизы сомни тельных документов – для иммиграционных служб и служб пограничного контроля, а также проверки документов и денежных знаков – для банков и частных компаний.

www.security-int.com/companies/regula-ltd.asp Zarbeco LLC: поставщик цифровых микроскопов и программного обеспечения для формирования изображений для применения в образовании, промышленности и науке.

www.zarbeco.com/index.shtml ПРИЛОЖЕНИЕ 3. Краткое содержание учебных курсов Ниже приводится краткое содержание учебных курсов для четырех этапов и раз личных видов поддельных документов. Рассматривается рекомендуемая начальная, теоретическая часть курсов. При указании рекомендуемой минимальной продолжи Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов тельности курса не учитывается время, затрачиваемое в рамках обучения по месту работы, наставничества и опыта работы с материалами судебных дел. Эта теорети ческая профессиональная подготовка отражает лишь небольшую часть общих тре бований к квалификации эксперта по документам. Обучение по месту работы, опыт и наставничество являются важными компонентами, которые также требуют значи тельно большего времени. Необходимый уровень теоретической и технической де тализации в рамках каждой из перечисленных тем будет определяться предыдущим уровнем знаний целевой аудитории и конкретным объемом услуг, которые должны будут оказывать слушатели курсов.

Определения Образование Приобретение знаний, основанное на обучении в условиях, подобных школьным.

Образование включает в себя чтение и изучение соответствующих статей, журналов, учебников и проверку усвоения основных понятий и принципов.

Профессиональная подготовка Профессиональная подготовка основывается на образовании и позволяет приобрес ти специальные знания и умения, непосредственно связанные с экспертизой доку ментов. Профессиональная подготовка должна проводиться перед приемом на рабо ту или вскоре после него.

Обучение по месту работы Обучение по месту работы основывается на образовании и профессиональной под готовке и позволяет приобрести специальные навыки, знания и опыт посредством участия в мероприятиях или в той или иной конкретной деятельности. Оно представ ляет собой профессиональную подготовку по месту работы под руководством более опытного сотрудника, такого как наставник.

Наставничество Наставником называется человек, которому поручено обучать другого, менее опыт ного сотрудника и руководить его действиями. Наставничество является одним из основных факторов в надлежащей профессиональной подготовке в области экспер тизы документов.

Опыт Практические знания, навыки и умения, полученные в результате непосредственно го наблюдения за той или иной деятельностью или участия в ней. Опыт в области United Nations Ofce on Drugs and Crime, Staff skill requirements and equipment recommendations for forensic science laboratories, ST/NAR/1/Rev.1, 2010.

Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов экспертизы документов приобретается в результате работы над реальными делами и решения проблем.

Удостоверения личности и защищенные документы При профессиональной подготовке для работы с удостоверениями личности и за щищенными документами основное внимание следует уделять характеристикам и элементам подлинных документов. Существуют бесчисленные пути фальсификации и подделки документов, но есть лишь ограниченный и вполне определенный набор элементов подлинных документов. Приводимое ниже содержание курсов соответ ствует подходу, рекомендуемому Европейским союзом.

Этап Целевая группа: сотрудники иммиграционной службы, непосредственно контак тирующие с людьми;

сотрудники оперативных подразделений службы погра ничного контроля;

сотрудники полиции и другой административный персонал, занимающийся проверкой удостоверений личности и защищенных документов (например, службы в аэропортах или наземных пунктах пресечения границы/ портах въезда;

службы, выдающие удостоверения личности и защищенные до кументы). Проверка документов составляет лишь часть обязанностей лиц, зани мающих эти должности.

Рекомендуемая минимальная продолжительность: 5 дней.

Рекомендуемый учебный план должен включать обзор следующих вопросов:

Защищенные документы (что они собой представляют, почему они использу – ются) и международные стандарты (ИКАО) Материалы-основы – Способы печати – Основные защитные элементы – Методы комплектовки/изготовления – Методы персонализации/биографические данные – Оценка держателя документа – Основное оборудование и эталонные материалы – Обзор электронных документов, биометрических систем, оборудования для счи – тывания документов Поддельные документы (определения и виды) – Процесс экспертизы документов и практические занятия – Руководство по вопросам развития потенциала судебной экспертизы документов Этап Целевая группа: вспомогательный персонал иммиграционной службы, не кон тактирующий с проверяемыми лицами;

руководители другого персонала этапа 1.

Проверка документов составляет лишь часть обязанностей лиц, занимающих эти должности.

Рекомендуемая минимальная продолжительность: 10 дней (с учетом краткого повторения информации, относящейся к этапу 1).

Рекомендуемый учебный план должен включать обзор следующих вопросов:



Pages:   || 2 |
 

Похожие работы:


 
2013 www.netess.ru - «Бесплатная библиотека авторефератов кандидатских и докторских диссертаций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.